Компетентность и оценка аудиторов

 

7.1 Общие положения

 

┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│Доверие к аудиту зависит от компетентности аудиторов. Аудиторы должны │

│продемонстрировать: │

│ │

│- личные качества (см. 7.2); │

│ │

│- способность применить знания и навыки, указанные в 7.3, приобретенные│

│во время учебы, работы, стажировки и опыта при проведении аудита, │

│описанные в 7.4. │

│ │

│Аудиторы совершенствуют, поддерживают и улучшают свою компетентность в │

│процессе постоянного профессионального развития и регулярного участия в│

│аудитах (см. 7.5). │

│ │

│Процесс оценки аудиторов и руководителей аудиторских групп приведен в │

│7.6. │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 7.1] │

└───────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

 

7.2 Личные качества

 

┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│Личные качества аудиторов должны позволять им действовать в │

│соответствии с принципами проведения аудита. Аудитор должен быть: │

│ │

│а) порядочным - правдивым, искренним, честным, сдержанным и │

│благоразумным; │

│ │

│б) открытым - воспринимать альтернативные идеи или точки зрения; │

│ │

│в) дипломатичным - умеющим тактично взаимодействовать с людьми; │

│ │

│г) наблюдательным - активно знакомиться с окружением и деятельностью; │

│ │

│д) проницательным - интуитивно оценивать ситуации; │

│ │

│е) разносторонним - быть готовым к различным ситуациям; │

│ │

│ж) упорным - настойчивым, ориентированным на достижение целей; │

│ │

│и) решительным - своевременно принимать решения на основе логических │

│соображений и анализа; │

│ │

│к) самостоятельным - действовать и выполнять свои функции независимо, в│

│то же время результативно сотрудничать с другими. │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 7.2] │

└───────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

 

7.3 Знания и навыки

 

7.3.1 Знания и навыки аудиторов системы управления охраной труда

 

┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│Аудиторы должны обладать знаниями и навыками в следующих областях: │

│ │

│а) принципы, процедуры и методы аудита: │

│ │

│Для того чтобы аудитор имел возможность выбора и систематического │

│проведения аудита надлежащим образом, он должен быть готов к выполнению│

│следующих действий: │

│ │

│- применению принципов, процедур и методов аудита, │

│ │

│- результативному планированию и организации работ, │

│ │

│- проведению аудита в течение установленного срока, │

│ │

│- установлению приоритетов и ориентации на существенные моменты, │

│ │

│- сбору данных посредством результативного опроса, выслушивания, │

│наблюдений и анализа документов, записей и данных, │

│ │

│- пониманию соответствующих методов и результатов выборочного │

│исследования для аудита, │

│ │

│- проверке точности собранных данных, │

│ │

│- подтверждению достаточности и приемлемости свидетельств аудита для │

│подкрепления выводов аудита и заключений, │

│ │

│- оценке факторов, влияющих на достоверность выводов и заключений по │

│результатам аудита, │

│ │

│- использованию рабочих документов для записи деятельности при аудите, │

│ │

│- подготовке отчетов по аудиту, │

│ │

│- сохранению конфиденциальности данных, │

│ │

│- результативному обмену информацией посредством личных знаний языка │

│или с помощью переводчика; │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 7.3, а] │

└───────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

 

Комментарий ГАРАНТа

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Имеется в виду "пункт 7.3.1, а"

 

б) элементы системы управления охраной труда и ссылочные документы:

1) политика в области охраны труда,

2) участие работников и (или) их представителей,

3) распределение обязанностей и ответственности,

4) компетентность и подготовка,

5) документация системы управления охраной труда,

6) передача и обмен информацией,

7) планирование, развитие и функционирование системы управления охраной труда,

8) предупреждающие и контролирующие меры,

9) управление изменениями,

10) предупреждение аварийных ситуаций, готовность к ним и ликвидация их последствий,

11) материально-техническое снабжение,

12) подрядные работы,

13) наблюдение и измерение результатов деятельности,

14) расследование несчастных случаев, профессиональных заболеваний и инцидентов на производстве и их воздействие на деятельность по обеспечению безопасности и охране здоровья,

15) проверка,

16) анализ эффективности управления охраной труда руководством,

17) предупреждающие и корректирующие действия,

18) непрерывное совершенствование,

19) любые другие критерии проверки и элементы в зависимости от необходимости,

20) применение элементов системы управления охраной труда к различным организациям,

21) взаимодействие элементов системы управления охраной труда,

22) стандарты по системе управления охраной труда, применяемые процедуры или другие документы по системе управления охраной труда, используемые в качестве критериев аудита,

23) различия и приоритеты ссылочных документов,

24) применение ссылочных документов к различным ситуациям при аудите,

25) системы информации и методы санкционирования доступа, обеспечения безопасности, рассылки и управления документами, данными и записями;

 

┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│в) организационные моменты: │

│ │

│Для понимания принципов работы проверяемой организации знания и навыки │

│в этой области должны охватывать: │

│ │

│- размеры, структуру, функции организации и взаимосвязи (подразделений)│

│внутри нее, │

│ │

│- общие бизнес-процессы и соответствующую терминологию, │

│ │

│- культурные и социальные обычаи проверяемой организации; │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 7.3.1, в] │

└───────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

 

г) требования нормативных правовых актов, содержащих государственные нормативные требования охраны труда:

1) межотраслевые правила по охране труда, межотраслевые типовые инструкции по охране труда,

2) отраслевые правила по охране труда, типовые инструкции по охране труда,

3) правила безопасности, правила устройства и безопасной эксплуатации, инструкции по безопасности,

4) национальные стандарты системы стандартов безопасности труда,

5) строительные нормы и правила, своды правил по проектированию и строительству,

6) государственные санитарно-эпидемиологические правила и нормативы (санитарные правила, гигиенические нормативы, санитарные правила и нормы, санитарные нормы);

д) контракты и договоры,

е) международные соглашения и конвенции,

ж) другие требования, которые касаются организации и которые организация обязалась выполнять.

 

7.3.2 Общие знания и навыки руководителей аудиторских групп

 

┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│Руководители аудиторских групп должны иметь дополнительные знания и │

│навыки по руководству аудитом для результативного и эффективного │

│проведения аудита. Руководитель аудиторской группы должен быть │

│подготовлен к выполнению следующих действий: │

│ │

│- планированию аудита и результативному использованию ресурсов в ходе │

│аудита; │

│ │

│- представлению аудиторской группы при взаимодействии с заказчиком │

│аудита и проверяемой организацией; │

│ │

│- организации и направлению работы членов аудиторской группы; │

│ │

│- обеспечению руководства и сопровождению работы стажеров; │

│ │

│- руководству аудиторской группой для получения заключения по │

│результатам аудита; │

│ │

│- предупреждению и разрешению конфликтов; │

│ │

│- подготовке и завершению отчета (акта) по аудиту. │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 7.3.2] │

└───────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

 

7.4 Образование, опыт работы, обучение на аудитора и опыт проведения аудита

 

7.4.1 Аудиторы

У аудиторов должны быть опыт работы, курс обучения по аудиту и опыт проведения аудита.

Опыт работы должен способствовать повышению знаний и навыков, описанных в 7.3.1. Практический опыт работы должен быть получен на должностях, где выполняемая работа содействует развитию знаний и опыта в области охраны труда и промышленной безопасности.

Полный курс обучения следует проводить в соответствии с Порядком обучения по охране труда и проверке знаний требований охраны труда, утвержденным Постановлением Минтруда России и Минобразования России [1].

Опыт проведения аудитов системы управления охраной труда, описанной в разделе 6, должен быть приобретен под руководством аудитора, который компетентен в качестве руководителя аудиторской группы в этой области знаний.

 

7.4.2 Руководитель аудиторской группы

 

┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│Руководителю аудиторской группы следует приобрести дополнительный опыт│

│по аудиту, чтобы повышать знания и навыки, описанные в 7.3.2.│

│Дополнительный опыт должен накапливаться при исполнении обязанностей│

│руководителя аудиторской группы под руководством и наблюдением другого│

│аудитора, который компетентен в качестве руководителя аудиторской│

│группы. │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 7.4.2] │

└───────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

 

7.4.3 Уровень образования, опыт работы, обучение на аудитора и опыт проведения аудита

 

┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│Организации должны определять требования к образованию, опыту работы,│

│обучению на аудитора и опыту проведения аудита, которые требуются│

│аудитору для того, чтобы приобрести знания и опыт, соответствующие│

│программе аудита с применением этапов 1 и 2 процесса оценки, описанного│

│в 7.6.2. │

│ │

│Опыт показывает, что уровни, указанные в таблице 1, соответствуют│

│аудиторам, проводящим сертификационные или им подобные аудиты. В│

│зависимости от программы аудита необходимый уровень может быть выше или│

│ниже │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 7.4.4] │

└───────────────────────────────────────────────────────────────────────┘