Построение и проверка версий

Построение и проверка версий. Первый этап определение непосредственных целей расследования и в уточнении целей общего уровня, сформулированных в процессе построения версий и выведения из них логических следствий. Второй этап выделение общеверсионных вопросов и обстоятельств, т. е. тех логических следствий, которые повторяются при их выведении из различных версий.

Третий этап выявление вневерсионных вопросов и обстоятельств, которые, не будучи составляющими какой-либо версии, тем не менее подлежат обязательному установлению в порядке так называемого простого информационного поиска. Четвертый этап определение и учет средств, находящихся в распоряжении следователя. При планировании расследования термин средства понимается в широком смысле как человеческие, материально-технические, информационные, временные и иные факторы, которые необходимо учитывать при раскрытии и расследовании преступлений.

Пятый этап постановка задачи, а, как известно, задача это цель, данная в определенных условиях. Сопряжение цели и средств, выявленных на предыдущем этапе, позволяет определить характер организационно-управленческой ситуации упорядоченная достаточно ресурсов или неупорядоченная ресурсов явно недостаточно и тем самым сформулировать стоящую перед следователем задачу.

В настоящее время принята классификация задач по двум наиболее общим типам на нахождение и на доказательство. Тип важно определить сразу, потому что он предопределяет метод ее решения. Целью задачи на нахождение является поиск определенного объекта, не известного в этой задаче, но удовлетворяющего ее условию, которое связывает неизвестное с исходными данными. Цель задачи на доказательство заключается в установлении правильности или ложности некоторого положения высказывания, его подтверждении или опровержении.

Следователь в своей деятельности нередко сталкивается и с необходимостью разрешения задач третьего типа на нахождение и на доказательство. Правильно сформулированная задача позволяет в дальнейшем успешно спланировать как отдельные действия, так и всю деятельность субъектов расследования. Именно на этом этапе следователь выявляет конкретную организационно-управленческую ситуацию, определяет ее характер тип, делает предварительный, общий вывод о необходимом количестве сил, времени и средств.

Шестой этап разработка, анализ и оценка вариантов возможных моделей процессуальных, оперативно-розыскных и других действий, направленных на подтверждение или опровержение логических следствий и установление вневерсионных обстоятельств. Именно на данном этапе следователь принимает решение использовать определенные средства. Чем разнообразнее по характеру запланированные действия, чем шире их поисковые возможности, тем больше вероятность достижения оптимального результата.

На этом этапе планирования следователь принимает не только организационные, но и процессуальные, и тактические решения. При разработке и принятии тактических решений наиболее отчетливо проявляется необходимость органического сочетания планирования и прогнозирования. Хотя прогнозирование носит вспомогательный характер по отношению к планированию, оно существенно его обогащает. Интеграция конкретных приемов планирования и прогнозирования позволяет разработать оптимальные тактические решения, прогнозирование обеспечивает непрерывный стимул и ориентир для планирования.

Седьмой этап определение наиболее оптимальной очередности ранее намеченных действий и мероприятий. При этом следователь должен руководствоваться не только организационными, но и тактическими соображениями, в связи с чем предпочтение в смысле неотложности и срочности отдается действиям и мероприятиям, несвоевременное проведение которых может привести к уничтожению или изменению доказательств, невозможности выявления носителей информации, усложнению установления и задержания подозреваемых, которые являются общими для проверки всех или нескольких версий эпизодов, без осуществления которых дальнейшая реализация плана становится затруднительной или даже невозможной, поскольку они служат информационной или тактической базой для проведения последующих действий, в том числе выполняемых другими лицами следственные поручения, розыскные, оперативные, ревизионно-проверочные задания и т. п которые отличаются наибольшей трудоемкостью и длительностью проведения строительные, бухгалтерские экспертизы, документальные ревизии, судебно-биологические исследования и т. д с тем, чтобы на их фоне, в процессе их производства другими исполнителями осуществлять иные действия и проводить иные мероприятия.

Восьмой этап определение, во-первых, непосредственных исполнителей и, во-вторых, сроков выполнения и примерную продолжительность намеченных действий.

Девятый этап объединение отдельных планов, разработанных по каждому эпизоду, а также планов проведения вневерсионных и общеверсионных общеэпизодных мероприятий в единый сводный план расследования по делу. Это объединение происходит не механически.

Несмотря на предварительную оптимизацию, проводимую на предыдущих особенно на 2-м, 7 и 8-м этапах планирования, следователь вновь корректирует отдельные разделы составные части единого плана расследования. Десятый этап учет результатов реализации сформированного плана и внесение в него соответствующих изменений, что предопределяет специфику данного этапа и рассмотрение его во многих случаях как дополнительного.

Такая структура планирования является основной схемой формирования планов на первоначальном или последующем этапе расследования, а также по уголовному делу в целом. Формированию плана будущей деятельности следователя предшествует определение типа и характера следственной ситуации и выявление процессов построения версий. Практически между всеми этапами возникают не только прямые, но и обратные связи, оптимизирующие и делающие более надежной всю систему планирования.

Конечный результат процесса планирования готовый сформулированный план расследования. Назовем основные элементы содержания плана 1. Непосредственные цели, т. е. логические следствия, выведенные из принятых к проверке версий или конкретизированные в виде детальных вопросов, а также вневерсионные обстоятельства, подлежащие установлению. 2. Ресурсы, находящиеся в распоряжении следователя, в том числе привлеченные на различные периоды времени для выполнения запланированных действий и мероприятий.

Это прежде всего исполнители работники следствия, дознания, эксперты, специалисты, общественные помощники. Сюда же следует отнести материально-технические средства транспорт, связь, криминалистическую и иную технику. 3. Следственные, оперативно-розыскные, организационно-подготовительные, прочие действия и мероприятия. При планировании учитываются возможности наиболее оптимального сочетания названных действий и мероприятий, их комплексное или раздельное выполнение. 4. Тактические приемы, составляющие содержание перечисленных процессуальных и непроцессуальных действий, которые могут быть кратко обозначены в плане в качестве самостоятельного элемента.

В большинстве случаев чем выше уровень планирования, тем меньше удельный вес тактических аспектов. 5. Сроки производства следственных, оперативно-розыскных и других действий. Хотя при традиционной форме плана в нем обычно не отражается продолжительность того или иного мероприятия, следователь должен это всегда учитывать. 6. Результаты выполнения плана и его корректировка.

Что касается планов отдельных следственных действий, то они обладают определенной спецификой, отличающей их от планов других, более высоких уровней. Грамотное планирование расследования по сложным уголовным делам на основе полной отработки следственных версий является одним из важнейших условий установления объективной истины.

Ситуационная задача 8 В процессе проведения оперативно-розыскных мероприятий сотрудниками БЭП были обнаружены факты хищений на складе-хранилище сельхозпродукции заведующей складом Степановой путем составления актов на списание и уничтожение ряда продуктов. 1. Факт хищения и предполагаемый правонарушитель установлены. 2. Источники полученной информации определены сотрудники БЭП 3. Необходимо ознакомиться с результатами проверки БЭП, с имеющимися документами по работе данного склада. 4. Определить размер ущерба, нанесенного данным преступлением. 5. Определить период времени, в течение которого совершалось данное преступление, был ли это единичный или повторяющийся факт. 6. Определить наличие сообщников, пути и способы вывоза и реализации похищенного. 7. Выяснить состояние административного контроля за работой этого склада, движением товара на нем затребовать документы, регламентирующие порядок работы склада, пропускной режим, приказы о назначении на работу, о материальной ответственности, должностные инструкции и пр 8. Назначить судебно-бухгалтерскую экспертизу проверка факта недостачи товарно-материальных ценностей, обоснованность списания продукции, соблюдение формы составления актов на списание и пр Необходимо учесть, что работа с документами, дополнительные проверки и пр до возбуждения уголовного дела должна быть проведена в 3-х дневный срок. 9. Необходимо иметь в виду, что проверочные действия могут состоять только в истребовании предметов, документов и получении объяснений от граждан и должностных лиц. Проведение следственных действий в стадии возбуждения уголовного дела не допускается.

Исключение сделано лишь для осмотра места происшествия ст. 178. В случае наличия достаточных данных, указывающих на признаки преступления, т.е. известные обстоятельства по делу совпадают с признаками, указанными в статье уголовного кодекса и отсутствие обстоятельств, указанных ст.5 УК, вынести постановление о возбуждении уголовного дела. О принятом решении возбуждение или отказ в возбуждении уголовного дела обязательно сообщить заявителю ОБЭБ. Копию постановлению обязательно направить прокурору. ПОСТАНОВЛЕНИЕ о возбуждении уголовного дела и принятии его к производству г. Архангельск 22 ноября2001 г. Следователь управления внутренних дел г. Архангельска Сидоров И.И рассмотрев сообщение о преступлении хищение сельскохозяйственной продукции со склада по адресу г. Архангельск, ул. Силикатчиков, д.5, поступившее от отдела БЭП г. Архангельска 21 ноября 2001 г УСТАНОВИЛ в результате оперативно-розыскных мероприятий, проведенных ОБЭП г. Архангельска на территории склада по адресу ул. Силикатчиков, д.5, принадлежащего АО Севзаповощснаб, были выявлены факты недостачи сельскохозяйственной продукции на общую сумму Восемьдесят пять тысяч рублей.

Также были установлены факты незаконного списания указанной продукции по поддельным актам списания гр. Степановой В.А являющейся заведующей данным складом Принимая во внимание, что имеются достаточные данные, указывающие на признаки преступления, предусмотренные статьей 160 ч.2 УК РФ, ПОСТАНОВИЛ 1. Возбудить уголовное дело по признакам преступления, предусмотренного статьей 160 ч.2 УК РФ. Возбудить уголовное дело в отношении Степановой Веры Анатольевны, в деяниях которой усматриваются признаки преступления, предусмотренные статьей 160 ч.2 УК РФ . 2. Уголовное дело принять к своему производству и приступить к его расследованию. 3. Копию настоящего постановления направить прокурору по особо важным делам Сергееву А.Н. прокуратуры Архангельской области.

Следователь Сидоров И.И. Копия настоящего постановления направлена прокурору по особо важным делам Сергееву А.Н. прокуратуры Архангельской области 22 ноября 2001 г. в 16 ч 10 мин О принятом решении сообщено заявителю начальнику ОБЭП Петренко Б.Б. и лицу, в отношении которого возбуждено уголовное дело Степановой В.А. Следователь Сидоров И.И. ПРОТОКОЛ осмотра документов г. Архангельск 22 ноября2001 г. Осмотр начат в 10ч 00мин Осмотр окончен в 10ч 30мин Следователь управления внутренних дел г. Архангельска Сидоров И.И в присутствии начальника склада Степановой В.А и понятых 1. Петрова П.П проживающего по адресу. 2. Ковалева Е.П проживающего по адресу. в соответствии со ст. 164, частью первой ст. 176, частями первой - четвертой и шестой ст. 177 УПК РФ произвел осмотр Акта на списание сельхозпродукции от 10.11.2001 г. Перед началом осмотра участвующим лицам разъяснены их права, обязанности и ответственность, а также порядок производства осмотра документов.

Понятым, кроме того, до начала осмотра разъяснены их права, обязанности и ответственность, предусмотренные ст. 60 УПК РФ. подпись понятого подпись понятого Участвующим лицам также объявлено о применении технических средств увеличительная лупа с увеличением 1х5. Осмотр производился в дневное время при ясной погоде, естественном освещении.

Осмотром установлено а Сумма Акта списанной продукции составляет 12 000 Двенадцать тысяч рублей б подпись одного из членов комиссии, Георгяна В.К подтверждающего непригодность сырья, сделана шариковой ручкой синего цвета, линии подписи неровные, прерываются в трех местах, под чернилами отчетливо проглядываются линии карандаша, повторяющие линии подписи Георгяна В.К. в гербовая печать организации выполнена черным цветом, линии смазаны, при увеличении отчетливо видны микрочастицы нанесенного порошка. Перед началом осмотра от участвующих лиц заведующей складом Степановой В.А. сделан протест о незаконности досмотра ее документов.

Протокол прочитан вслух.

Замечаний к протоколу нет. Понятые Иные участвующие лица Настоящий протокол составлен в соответствии со ст. 166 и 167 УПК РФ. Следователь Сидоров И.И. ПОСТАНОВЛЕНИЕ о назначении почерковедческой судебной экспертизы г. Архангельск 22 ноября2001 г. Следователь управления внутренних дел г. Архангельска Сидоров И.И рассмотрев материалы уголовного дела N 1, УСТАНОВИЛ В Акте о списании сельхозпродукции от 10.11.2001 г. а отмечаются значительные изменения в подписи Георгяна В.К. б гербовая печать АО Севзаповощснаб нанесена с помощью технологических средств.

На основании изложенного и руководствуясь ст. 195 196 и 199 УПК РФ, ПОСТАНОВИЛ 1. Назначить почерковедческую судебную экспертизу, производство которой поручить Архангельской судебной экспертизе 2. Поставить перед экспертом вопросы а является ли подпись Горгяна В.К. подлинной б нанесена ли печать АО Севзаповощснаб оригиналом или скопирована с помощью технических средств каких 3. Предоставить в распоряжение эксперта материалы Акт на списание сельхозпродукции от 10.11.2001 г. Следователь Сидоров И.И. Права и обязанности, предусмотренные ст. 57 УПК РФ, мне разъяснены г. Одновременно я предупрежден об уголовной ответственности по ст. 307 УК РФ за дачу заведомо ложного заключения.

Эксперт Планирование следственной работы В ходе расследования происходит интеграция знаний и представлений следователя со знаниями и представлениями других лиц, специалистов, экспертов, и приложение их к конкретной следственной ситуации с целью выявления отдельных криминалистически значимых деталей.

Поток разносторонней информации, на который опирается следователь, имеет свою специфику в силу того, что он складывается из показаний и оценок людей, т.е. является продуктом воли и сознания тех субъектов, с которыми следователь взаимодействует.

При этом его главнейшей целью и задачей остается раскрытие и всестороннее расследование преступления.

Обоснованное материалами дела определение путей и средств, с помощью которых при наименьшей затрате сил и времени должно быть раскрыто преступление, изобличен обвиняемый, выявлены причины и условия, способствовавшие совершению преступления называется планированием.

Индивидуальных возможностей следователя, как правило, недостаточно, поэтому узкие профессиональные знания, которыми обладают другие специалисты, становятся крайне необходимы, особенно на первоначальном этапе.

Они, как правило, выражаются в форме разнообразных заключений и экспертиз. Но такие данные, несмотря на всю компетентность специалистов, не являются окончательными, поэтому практики-следователи не должны останавливаться на одной версии, проработка всех вариантов вот их задача.

Следователь в зависимости от ситуации вносит в программу расследования и свой опыт, учитывает наличные силы и средства.

В результате эта программа становится гибким, динамичным планом расследования.

Структура планирования расследования Чтобы раскрытие преступления было выполнено с наименьшими затратами сил и времени, планирование стоит начинать практически сразу после возбуждения уголовного дела. Отправным пунктом должны стать построения следственных версий определение круга обстоятельств, подлежащих установлению. В целях ускорения и облегчения работы можно условно разделить окружающий следователя поток информации на два раздела. Внешний поток поступает при изучении обстановки и обстоятельств расследуемого преступления, а также от привлеченных к расследованию специалистов второй внутренний это содержащиеся в памяти следователя знания и понятия, приобретенные в процессе обучения и практической работы.

При планировании расследования следователь должен использовать в равной степени оба источника, которые включают 1 установление последовательности проведения намеченных следственных действий 2 определение времени и выбор места проведения производства намеченного следственного действия 3 определение круга участников того или иного следственного действия 4 определение тех документов, а также предметов, которые необходимо истребовать от учреждений, должностных лиц и отдельных граждан 1. определение содержания объема тех следственных действий, которые намечено провести какие вопросы целесообразно поставить при допросе того или иного свидетеля, или перед экспертами, или что искать при обыске 2. выбор тех научно-технических средств, которые следует применять при производстве данного следственного действия или которые могут быть применены 7 определение тех следственных действий, которые необходимо провести для установления существенных обстоятельств согласно той или иной следственной версии допросы, обыски, осмотры, проведение экспертизы 8 определение заданий оперативно-розыскному аппарату милиции.

Принципами планирования следствия, которыми следователь должен руководствоваться, осуществляя планирование, называются следующие 1 принцип динамичности 2 принцип использования следственного опыта и научных рекомендаций 3принцип индивидуальности.

Следственные версии Приведем два основных определения версии. Во-первых, версия - одно из возможных объяснений расследуемого события в целом или отдельных его обстоятельств.

В зависимости от этого следственные версии именуются общими или частными. Во-вторых, версиями называются основанные на фактах и подлежащие проверке предположения следователя о причинах и обстоятельствах произошедшего преступления.

Несоблюдение условия необходимости выдвижения всех следственных версий, возможных в конкретной ситуации, приводят к тому, что преступление остается нераскрытым. Поэтому включение их в план расследования являются важным условием его обоснованности и правильности. Поскольку тех данных, которыми располагает следователь, всегда недостаточно, чтобы с исчерпывающей полнотой и достоверностью установить интересующие следствие обстоятельства, то допускаются несколько предположительных объяснений, выдвигается несколько версий. Все версии представляют собой суждения и могут быть либо ложными, либо истинными.

Чтобы узнать, какое из них соответствует действительности, а какое ошибочно, необходимо выдвигать столько версий, сколько может быть дано удовлетворяющих задаче раскрытия преступления объяснений имеющимся обстоятельствам. Когда следователь не учитывает версии, выдвигаемые другими участниками процесса, в частности обвиняемым или потерпевшим, могут произойти ошибки, например, необоснованное привлечение к уголовной ответственности лиц, не виновных в совершении преступления.

Версия обвиняемого - это тоже одно из объяснений расследуемого преступления, но с его позиций. Предписание ст. 20 УПК о всесторонности, полноте и объективности исследования обстоятельств дела требует, чтобы и эта версия была включена в план и проверена. В начале расследования перед следователем возникает обычно задача со многими неизвестными. Следователь зачастую не располагает достаточной информацией, позволяющей сразу выявить те обстоятельства, которые он обязан установить в соответствии с требованиями ст. 68 УПК. Чтобы решить поставленную задачу и объяснить исследуемое событие и его отдельные обстоятельства, следователь прибегает к такому приему, как построение версий.

Большое значение приобретает правильное формулирование вопросов. Вопросы помогают выявить причины и следствия, которые выводятся из версии. Обязательным условием проведения расследования должна стать проверка всех выдвинутых версий.