Криминологическая характеристика преступлений в сфере экономической деятельности

Преступления в сфере экономической деятельностиявляются той ча­стью корыстной преступности, которая непосредственно связана с эко­номическими отношениями общества. Эти преступления, получившие в статистических материалах название «преступления экономической направленности», посягают на собственность и другие экономические интересы государства, отдельных групп граждан (потребителей, парт­неров, конкурентов), а также на порядок управления экономической деятельностью в целях извлечения наживы, зачастую в рамках и под прикрытием законной экономической деятельности.

Начало разработки представления о преступности в сфере эко­номической деятельности, в рыночной экономике было положено в 40-е годы прошлого века американским криминологом Эдвином Сатерлендом, который ввел в научный оборот понятие «беловорот-ничковой преступности» как преступности, представляющей сово­купность преступлений, совершаемых высокопоставленными в сфе­ре бизнеса лицами в процессе профессиональной деятельности в ин­тересах как юридических лиц, так и в своих собственных.

Однако узость данного подхода, связанная с тем, что экономи­ческие преступления совершаются не только руководителями от имени и в интересах предприятия, но и другими лицами, неизбеж­но потребовали пересмотра такой трактовки понятия «беловорот-ничковой преступности».

Тенденция к расширению этого понятия проявлялась в двух вза­имосвязанных аспектах:

расширение круга субъектов данных преступлений (к ним стали относить не только высших руководителей корпораций, но и дру­гих служащих, неизменным остался только признак совершения преступления в процессе профессиональной деятельности);

расширение перечня преступлений, относимых к экономиче­ским, включение в него таких деяний, как уклонение от уплаты на-269

Глава 14. Преступления в сфере экономической деятельности и их предупреждение

логов, компьютерные и другие преступления, причиняющие вред экономике государства или ее отдельным отраслям, предпринима­тельской деятельности, а также экономическим интересам отдель­ных групп граждан.

В связи с реформированием экономики России, появлением но­вых форм собственности, развитием рыночных отношений, интег­рацией страны в мировую экономику в отечественной криминоло­гии подход к пониманию преступности в сфере экономической де­ятельности сблизился с определением этого явления в странах с развитой рыночной экономикой.

В современной криминологии под преступностью в сфере экономи­ческой деятельности (экономической преступностью)понимается сово­купность корыстных преступлений экономической направленности, со­вершаемых в данной сфере на определенной территории за определенный период гражданами в процессе их профессиональной деятельности и пося­гающих на интересы участников экономических отношений, а также порядок управления экономикой.

В настоящее время эта преступность приобретает все большую общественную опасность, поскольку именно сфера экономики ис­пытывает сегодня настоящий «шквал атак» со стороны представи­телей криминала.

В соответствии с действующим уголовным законодательством к преступлениям экономической направленности относятся прежде всего преступления, совершаемые непосредственно в сфере экономиче­ской деятельности (незаконное и ложное предпринимательство; не­законная банковская деятельность; незаконное получение кредита; легализация (отмывание) денежных средств и иного имущества, при­обретенных преступным путем; фальшивомонетничество; контра­банда; фиктивное и преднамеренное банкротство; уклонение от уп­латы налогов и сборов, таможенных платежей и др.), а также ряд иных преступлений, затрагивающих экономические интересы: часть преступлений против собственности (кража, мошенничество, при­своение и растрата); часть преступлений против интересов службы в коммерческих организациях (злоупотребление полномочиями, зло­употребление полномочиями частными нотариусами и аудиторами, коммерческий подкуп); часть преступлений против государственной службы и службы в органах местного самоуправления (злоупотребле­ние должностными полномочиями, превышение должностных пол-270

§1. Криминологическая характеристика преступлений в сфере экономической деятельности

номочий, служебный подлог, незаконное участие в предпринима­тельской деятельности, получение взятки).

Как отмечалось выше, все эти преступления объединяют общ­ность мотивации (корысть) и экономическая направленность, а так­же иные криминологические характеристики.

К числу этих характеристик в первую очередь относится значи­тельный объем преступности, высокие темпы ее роста. Согласно офи­циальным данным, в России ежегодно выявляется от 300 до 375 тыс. преступлений экономической направленности, что составляет око­ло 15% всех регистрируемых в стране преступлений. К уголовной ответственности за совершение этих преступлений привлекаются более 130 тыс. человек. Анализ статистических данных за последние годы свидетельствует о высоких темпах роста экономической пре­ступности. Так, с конца 90-х годов до настоящего времени она вы­росла в 1,7 раза, а ее среднегодовой прирост составил свыше 15%. Удельный вес тяжких и особо тяжких преступлений в числе преступ­лений экономической направленности составляет более 50%. В то же время динамика преступлений, выявляемых в сфере экономи­ческой деятельности, характеризуется неравномерностью. Количе­ство регистрируемых преступлений постоянно меняется. Однако, как показывают криминологические исследования, эти данные все в меньшей степени отражают реальные масштабы преступности дан­ного вида.

Согласно многочисленным оценкам, подобное положение обус­ловлено: во-первых, тем, что большинство преступлений в сфере экономической деятельности относится к группе высоколатентных; во-вторых, снижением уровня информированности правоохрани­тельных органов о таких преступлениях и ослаблением деятельно­сти, направленной на их выявление; в-третьих, тем, что экономи­ческая преступность так или иначе затрагивает частный сектор, ко­торый любыми путями стремится не допустить к своей деятельности правоохранительные органы. Кроме того, большинство должност­ных корыстных злоупотреблений, опосредованно затрагивающих интересы общества, совершаемых элитой, близкими к ней кругами, не становится предметом уголовного преследования. Даже при са­мых явных формах противоправного корыстолюбия действует из­вестное правило: если ты украл булку хлеба — пойдешь в тюрьму, а если железную дорогу — будешь сенатором.

Глава 14. Преступления в сфере экономической деятельности и их предупреждение

Значительные коррективы при этом вносят процессы кримина­лизации и декриминализации противоправных деяний в экономи­ке. Появляются новые специфические виды и формы преступной деятельности, требующие адаптации к ним правоохранительной системы, что приводит к временному снижению уровня регистри­руемой преступности в рассматриваемой сфере.

Вместе с тем реальные масштабы экономической преступности превратили ее в настоящее время в доминирующий фактор, кото­рый не только тормозит движение к рыночной экономике, но и мо­жет превратить страну в государство криминального типа.

Экономическая преступность охватывает различные виды преступ­ной деятельности, проявляющейся в разнообразных сферах, что нахо­дит отражение в ее структуре. Так, доля преступлений против соб­ственности составляет свыше 25%; преступлений в сфере эко­номической деятельности — 12,5%; преступлений против интересов службы в коммерческих и иных организациях — около 3,5%; пре­ступлений против государственной власти, интересов государствен­ной службы и службы в органах местного самоуправления — свыше 6%.

Как показывает практика, небывалых масштабов достигли хи­щения в форме присвоения и растраты, взяточничество, фальши­вомонетничество и контрабанда, незаконное предпринимательство и обман потребителей. Опасные организационные формы приоб­ретает преступность в сфере обращения драгоценных металлов и природных драгоценных камней. Криминальное предприниматель­ство постепенно вытесняет честный бизнес во внешнеэкономиче­ской деятельности и на потребительском рынке.

Экономические преступления носят все более изощренный ха­рактер, маскируются под прогрессивные формы рыночной деятель­ности. Приметой времени стали проникновение общеуголовной преступности в экономику и ее трансформация в экономическую организованную преступность, что неизбежно приводит к наруше­нию нормального экономического развития государства. По различ­ным оценкам, организованные преступные формирования уста­новили контроль над 40 тыс. различных организаций с разнообраз­ными формами собственности. В их числе 1,5 тыс. предприятий государственного сектора, 4 тыс. акционерных обществ, около 600 банков.

§1. Криминологическая характеристика преступлений в сфере экономической деятельности

Криминологической особенностью данной преступности явля­ется также и постоянное расширение видов преступных посягательств в сфере экономики. Так, наряду с традиционными преступлениями широкое распространение получили такие новые виды экономиче­ских преступлений, как незаконное предпринимательство; легали­зация (отмывание) денежных средств; незаконные сделки с валют­ными ценностями и т.д.

При всем многообразии форм и видов преступлений экономи­ческой направленности особо следует выделить их совершение в следующих сферах: финансово-кредитной, внешнеэкономической, потребительского рынка, в области сделок с недвижимостью, а так­же уплаты налогов и иных платежей. Ежегодно в стране регистриру­ется около 70 тыс. преступлений в финансово-кредитной сфере, более 9 тыс. — во внешнеэкономической деятельности, более 45 тыс. — на потребительском рынке, свыше 3,5 тыс. преступлений, связанных с приватизацией.

Преступления в финансово-кредитной сфере занимают особое ме­сто в структуре экономической преступности вследствие аккумуля­ции в этой сфере колоссального количества денежных средств и из-за возможности получения преступниками за сравнительно короткий срок незаконной сверхприбыли. О высокой степени криминализа­ции финансово-кредитной системы российской экономики и огром­ных масштабах причиняемого стране ущерба свидетельствуют дан­ные Интерпола, согласно которым доходы организованной преступ­ности в указанной сфере превышают доходы от иной преступной деятельности в целом, уступая лишь наркобизнесу. К основным фор­мам экономической преступности в этой сфере относятся:

контроль со стороны организованной преступности коммерчес­ких банков;

криминальные денежные расчеты;

коррумпированность банковской и кредитно-денежной системы, особенно связанной с деятельностью чековых и других аукционов и инвестиционных фондов;

бесконтрольное обналичивание денежных средств;

фальшивомонетничество, в результате которого в оборот выпус­каются фальшивые деньги, валюта, ценные бумаги, банковские до­кументы;

фиктивное и умышленное банкротство.

Глава 14. Преступления в сфере экономической деятельности и их предупреждение

Небывалых масштабов достигли хищения денежных средств по подложным платежным документам, незаконное получение и не­целевое использование льготных кредитов, утечка капиталов в за­рубежные банки, валютные спекуляции на бирже, отмывание пре­ступно нажитых средств.

Активное проникновение криминальных структур в коммерче­ские предприятия (в том числе банки), массовые махинации с круп­ными денежными суммами крайне пагубно сказываются на состоя­нии экономики, приводят к тяжелым финансовым кризисам.

Во внешнеэкономической деятельности наряду с присвоением ва­лютной выручки и денежных средств, взяточничеством при лицен­зировании и квотировании получили распространение махинации при экспорте стратегически важного сырья и других природных ре­сурсов. Преступные сообщества с помощью незаконно полученных или поддельных лицензионных и таможенных документов для ле­гального вывоза грузов за границу создают надежные условия для контрабанды. По мнению сотрудников правоохранительных орга­нов, таким образом в массовом порядке вывозятся цветные и ред­коземельные металлы в страны СНГ с последующим перемещени­ем в государства дальнего зарубежья. Кроме того, каналом получе­ния сверхприбыли является ввоз в Россию различных товаров контрабандным путем. По имеющимся данным, только из-за этого государственная казна недополучает в виде неуплаты от 35 до 50% таможенных пошлин.

Сфера потребительского рынка характеризуется также резким обострением криминогенной обстановки. Как свидетельствует ста­тистика, почти каждое пятое экономическое преступление связано с потребительским рынком. К таким преступлениям относятся в первую очередь недопущение, ограничение или устранение конку­ренции, незаконное предпринимательство. Потребительский рынок, по оценкам сотрудников правоохранительных органов, сегодня пол­ностью контролируется криминальными структурами, опреде­ляющими долю продаж, устанавливающими цены и собирающими «дань» как в виде доли от участия в капитале, так и в виде прямых платежей за право торговли.

Возможность приобретения недвижимости и основных средств производства, переходящих в результате приватизации из государ­ственного или муниципального владения в частное, обусловливает

§1. Криминологическая характеристика преступлений в сфере экономической деятельности

повышенный интерес преступных элементов к этой деятельности. Экономическая преступность, связанная с недвижимостью, особен­но расцветает в период резких изменений ценности денег, когда ка­питал направляется к объектам, сохраняющим и даже увеличиваю­щим свою ценность.

Диапазон корыстных злоупотреблений в сфере сделок с недви­жимостью достаточно широк. Это присвоение, мошенничество, взя­точничество. Именно в этой сфере совершается наибольшее число злоупотреблений, связанных с переделом собственности. Существу­ющая статистика — это лишь надводная часть айсберга. Реальную картину в сфере массовых нарушений в ходе приватизации предста­вить достаточно сложно.

Налоговые преступления для государств с рыночной экономи­кой — явление типичное и имеющее массовый характер. Сегодня в России идет становление современной налоговой системы, налажи­вание работы органов, призванных контролировать поступления налоговых средств в бюджет. Наряду с этим организованный харак­тер приобретает и уклонение от налогообложения, превращающее­ся в одно из направлений криминальной деятельности.

Несмотря на относительно небольшой удельный вес преступле­ний экономической направленности в общем числе зарегистриро­ванных преступлений (около 15%), ущерб от их совершения много­кратно превышает совокупные материальные потери от общеуголов­ных преступлений и ежегодно достигает, по данным МВД России, более 60 млрд рублей.

При анализе экономической преступности необходимо учиты­вать особо высокий уровень ее латентности. Реальные масштабы этой скрытой преступности несопоставимы с количеством зарегистри­рованных преступлений. Большинство экономических преступле­ний по разным причинам не находит отражения в официальной ста­тистике — уровень их латентности находится в пределах 70—95%. Результаты специальных исследований свидетельствуют, что вся за­регистрированная экономическая преступность составляет не бо­лее трети от ее общего фактического массива.

В то же время уровень латентности преступлений экономической направленности существенно различается по отдельным ее видам. Например, сравнительно низкую латентность имеют преступления, связанные с изготовлением и сбытом поддельных денег и ценных

Глава 14. Преступления в сфере экономической деятельности и их предупреждение

бумаг, так как факты фальшивомонетничества выявляются в резуль­тате проведения проверок при расчете за товары либо при поступ­лении в кредитно-банковские учреждения.

Наиболее латентными являются: незаконное предприниматель­ство; преступления, связанные с легализацией (отмыванием) денеж­ных средств или иного имущества, приобретенных преступным пу­тем; монополистические действия и ограничение конкуренции; при­нуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения; изготовление или сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов, взяточничество.

На значительной латентности преступлений в сфере экономи­ческой деятельности сказывается и пассивность населения. Так, выборочные исследования свидетельствуют, что около 80% оп­рошенных граждан ежегодно становятся потерпевшими от эконо­мических преступлений, а 2,8% из них — два и более раза. Однако лишь каждый девятый потерпевший обратился в правоохранитель­ные органы с заявлением о совершенном в отношении его преступ­лении.

Наиболее распространенными аргументами отказа граждан от обращения за помощью в правоохранительные органы стали:

недоверие определенной части населения этим органам;

нежелание иметь дело с их сотрудниками, так как бытует мне­ние, согласно которому сотрудники, получив заявление об экономи­ческом преступлении, не станут заниматься розыском преступника;

длительность процессуальной процедуры, которую необходимо пройти потерпевшему или свидетелю.

Проблема латентности экономической преступности усугубля­ется и стремлением сотрудников правоохранительных органов ис­кусственно улучшить показатели раскрываемости преступлений. С другой стороны, в ряде регионов страны на фоне низких показа­телей по борьбе с экономической преступностью отмечаются фак­ты искусственного завышения количества выявленных преступле­ний экономической направленности путем необоснованной поста­новки на учет общеуголовных преступлений как экономических, регистрации одного длящегося преступления как ряда отдельных эпизодов преступной деятельности.

Такая ситуация ведет к искажению статистической картины эко­номической преступности, затрудняет объективную оценку ее дей-276

§1. Криминологическая характеристика преступлений в сфере экономической деятельности

ствительных масштабов, выработку адекватных управленческих ре­шений, а в итоге и эффективное противодействие ей.

Особая общественная опасностьэкономической преступности обусловливается как непосредственным ущербом, наносимым ею, так и тем, что совершение преступлений экономической направлен­ности подрывает экономику страны, обеспечивает субъектам кри­минальных деяний достижение незаконного обогащения, как пра­вило, средствами, которые не только не способствуют увеличению совокупного богатства в обществе (валового внутреннего продукта, национального дохода), но ведут к социально несправедливому его перераспределению. Другими словами, удовлетворение потребнос­тей одних субъектов экономических отношений происходит за счет других субъектов этих отношений.

В центре криминальных интересов оказались практически все источники получения сверхприбыли. Наиболее интенсивное разви­тие экономическая преступность получила в ресурсодобывающих регионах страны (Татарстан, Якутия, Тюменская и Оренбургская области), в крупных промышленных центрах (Урал, Иркутская об­ласть, города Красноярск, Нижний Новгород, Тольятти), в пригра­ничных регионах и свободных экономических зонах (Краснодарский край, Ингушетия, Калининград, Владивосток), а также в финансо­вых центрах России (города Москва, Санкт-Петербург).

Преступные посягательства оказывают значительное влияние на дестабилизацию банковской, внешнеэкономической, торговой де­ятельности, инвестиционный климат и производство.

Деятельность преступников направлена на изготовление и сбыт поддельных денег, фиктивных векселей, на незаконное получение и использование государственных целевых кредитов, которые, как правило, связаны с получением в коммерческих банках безвозврат­ных кредитов и ссуд с использованием фиктивных организаций и структур.

Следует также отметить, что преступность в сфере экономиче­ской деятельности наносит обществу не только больший материаль­ный ущерб, чем общеуголовная преступность. Порой, в частности, в сфере потребительского рынка, возникает (или может возникнуть) серьезная угроза здоровью людей, а нередко — и самой их жизни. Так, смертность в результате отравлений суррогатами определяется цифрой в десятки тысяч человек. В основном это жертвы употреб-277

Глава 14. Преступления в сфере экономической деятельности и их предупреждение

ления фальсифицированных спиртных напитков. Ежегодно право­охранительными органами выявляется и ликвидируется около 1,5 тыс. подпольных производств по выпуску алкогольной продук­ции; из цехов и торговой сети изымается более 7 млн бутылок вин­но-водочных изделий кустарного производства.

Кроме того, преступность в сфере экономической деятельности разрушает доверие людей к настоящему деловому миру, к честным предпринимателям.

Все указанные последствия имеют социальный смысл, посколь­ку связаны с нарушением прав граждан, которым в результате эко­номических преступлений наносится серьезный ущерб.

Общественная опасность экономических преступлений неизме­римо возрастает в связи с их совершением организованными преступ­ными формированиями и фактическим сращиванием экономической и общеуголовной преступности. В настоящее время, по данным статис­тики, ежегодно около 10 тыс. преступлений экономической направ­ленности совершаются организованными группами или преступны­ми сообществами. Как правило, этими формированиями соверша­ются наиболее опасные, наносящие огромный вред экономике страны в целом и отдельным предприятиям и гражданам, в частно­сти, особенно сложные для раскрытия изощренные экономические преступления.

Преступные группировки активно осуществляют свою деятель­ность в легальной экономике, осваивая наиболее прибыльные ее сферы: алюминиевую отрасль, нефте- и газодобычу и связанную с ней переработку и сбыт горюче-смазочных материалов, кредитно-финансовую сферу, производство и сбыт винно-водочной и табач­ной продукции, легковых автомобилей, аудио- и видеопродукции, сбыт угля, торговлю недвижимостью, добычу, переработку и сбыт ценных пород рыб и морепродуктов.

Проникая в различные сферы экономики, преступные сообще­ства стремятся не только к установлению контроля за деятельностью конкретных предприятий, но и к созданию собственных структур, способных занять лидирующее положение в инфраструктуре отдель­ных отраслей производства.

По данным МВД России, более четверти преступных сообществ (а в экономически развитых регионах — до половины) «отмывают» преступно нажитые капиталы через легальные коммерческие струк-278

§1. Криминологическая характеристика преступлений в сфере экономической деятельности

туры путем приобретения недвижимости, контрольных пакетов ак­ций предприятий, вложения средств в различные виды бизнеса.

Организованные преступные формирования быстро приспосаб­ливаются к новым формам и методам различных видов предприни­мательской деятельности. Они активно используют в преступных целях складывающуюся рыночную конъюнктуру, информационные технологии. Возрастает число преступлений, совершаемых в сфере высоких технологий, с использованием специальных познаний в сфере финансовой и экономической деятельности.

Следствием растущих масштабов экономической преступности является рост нелегальных доходов, что на фоне нехватки бюджет­ных средств приводит к недопустимому разрыву между величиной доходов дельцов теневого бизнеса и работников бюджетной сферы, пенсионеров, инвалидов. Доходы 10% наиболее обеспеченного на­селения превысили доходы 10% наименее обеспеченного населения более чем в 15 раз. Указанное обстоятельство приводит к нараста­нию социальной напряженности в обществе и недоверию к государ­ственным и властным институтам, расширению коррупции.

Наиболее пораженными коррупционными процессами оказались структуры государственной власти и управления, связанные с эко­номикой, реформированием отношений собственности, проведени­ем земельной реформы, рассмотрением и решением вопросов фи­нансирования, выделения централизованных кредитов, осуществ­ления банковских операций, лицензирования и квотирования, импорта и экспорта, распределения фондов, создания и регистра­ции предприятий малого и среднего бизнеса.

Криминологическое значение для экономической преступности имеют и особенности личности соответствующего преступника.

Лица, совершающие эти преступления, отличаются высокой со­циальной приспособленностью, хорошей ориентацией в социальных и правовых нормах. Данный тип личности преступника характери­зуют корыстная мотивация, стремление к наживе, роскоши, утили­тарность, прагматизм, гипертрофированное представление о роли денег: «деньги решают все», «что нельзя купить за деньги, можно купить за большие деньги». Как правило, это мужчины и женщины, достигшие возраста 30 и более лет, имеющие высшее или среднее образование, работающие в государственных или частных экономи­ческих структурах.

Глава 14. Преступления в сфере экономической деятельности и их предупреждение

Вершина «дерева целей» этих лиц формируется в соответствии с так называемой дихотомией целей экономического преступника — в своей противоправной деятельности типичный экономический преступник стремится к укреплению либо завоеванию как проч­ного экономического положения (за счет максимизации прибы­ли), так и высоких статусных позиций в обществе. Достижение сверхприбыли обеспечивается им за счет неприемлемого для ле­гальной хозяйственной системы поведения — прямого нарушения уголовного, гражданского, налогового, таможенного и иного за­конодательства либо ухода от исполнения юридических обязанно­стей в условиях нестабильности, пробельности и противоречиво­сти законодательства.