КОНКУРЕНТНОЕ ПРАВО

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ УКРАИНЫ

ДОНЕЦКИЙ НАЦИОНАЛЬНЫЙ УНИВЕРСИТЕТ

 

 

С.С. Валитов

КОНКУРЕНТНОЕ ПРАВО

УКРАИНЫ

Донецк 2008 СОДЕРЖАНИЕ  

Лекция 1.

СИСТЕМА КОНКУРЕНТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА

Общетеоретические аспекты сущности конкуренции как экономико-правовой категории

Термин «конкуренция» (competition, concurrence) происходит от позднелатинского слова «cocurentia» (от concurrere) – сталкиваться. Конкуренция возникла одновременно с товарным производством, однако лишь при… В науке и практике существуют различные подходы к определению сущности экономической конкуренции. Рассмотрим…

Источники правового регулирования конкуренции в Украине: проблемы развития

Общепринятыми считается, что вопрос о соотношении отрасли права и отрасли законодательства тесно связан с вопросом о соотношении системы права и… Каждая отрасль права представлена соответствующей отраслью законодательства,… Исследование предмета правового регулирования конкурентного права объективно обусловливает поиск критериев источников…

Концепция механизма правового регулирования конкуренции в Украине

Термин «механизм» является как общеупотребительным, так и общенаучным. Словари чаще всего толкуют это понятие как: 1. последовательность состояний,… Как мы видим, характеристика процесса или состояния как механизма предполагает… Наличие указанных характеристик позволило широко применять понятие «механизма» в юридической науке. Украинскими и…

Эволюция конкурентного законодательства Украины в контексте европейского выбора

Со вступлением в силу Закона Украины «О защите экономической конкуренции» утратил силу Закон Украины «Об ограничении монополизма и недопущении… Необходимо отметить, что Закон Украины «Об ограничении монополизма и… Кроме того, указанный закон носил узкую антимонопольную направленность, которая, как следствие, не могла устранить все…

Лекция 2.

Правовые основы деятельности

Антимонопольного комитета Украины

Задачи и принципы деятельности

Особенности специального статуса Антимонопольного комитета Украины обусловливаются его задачами и полномочиями, состоят в особом порядке назначения… Антимонопольный комитет Украины подконтрольный Президенту Украины и… Основной задачей Антимонопольного комитета Украины является участие в формировании и реализации конкурентной политики…

Полномочия Антимонопольного комитета Украины

В сфере осуществления контроля за соблюдением законодательства о защите экономической конкуренции Антимонопольный комитет Украины рассматривает… Контролируя соблюдение конкурентного законодательства, Антимонопольный комитет… Осуществляя это направление контроля, антимонопольные органы вносят в органы исполнительной власти, органы местного…

Система антимонопольных органов

Из числа государственных уполномоченных назначаются два первых заместителя и три заместителя председателя Антимонопольного комитета Украины. В соответствии со ст. 106 Конституции Украины председатель Антимонопольного… Срок полномочий председателя Антимонопольного комитета Украины составляет семь лет. По истечении срока полномочий…

Схема 2.1

Система органов Антимонопольного комитета Украины

Коллегиальные органы Территориальные отделения Антимонопольного комитета Украины Временные административные коллегии … Антимонопольный комитет Украины, территориальные отделения, постоянно действующие и временные административные…

Статус государственного уполномоченного и председателя территориального отделения Антимонопольного

Комитета Украины

Кроме того, в компетенцию госуполномоченного входит проведения проверок субъектов хозяйствования, объединений, органов власти, органов местного… При рассмотрении заявлений и дел о нарушении законодательства о защите… Государственный уполномоченный имеет право составлять протоколы, рассматривать дела об административных…

Правовые основы реализации полномочий

Антимонопольного комитета Украины

При рассмотрении заявлений и дел о согласованных действиях, концентрации, о нарушении законодательства о защите экономической конкуренции, в том… Вмешательство органов государственной власти, органов местного самоуправления,… Влияние в любой форме на работника Антимонопольного комитета Украины и его территориальных отделений с целью…

Лекция 3

МОНОПОЛЬНОЕ ПОЛОЖЕНИЕ СУБЪЕКТОВ ХОЗЯЙСТВОВАНИЯ НА РЫНКЕ

Применение конкурентного законодательства возможно лишь при строгом определёнии границ рынка. Согласно Закону о защите конкуренции рынок товара (товарный рынок) — это сфера… Ключевым для понимания границ того или иного товарного рынка является понятие «взаимозаменяемости». При этом, в…

E = 26% : 10% = 2,6

Следовательно, при значении Е > 2, белый хлеб легко может быть заменим в употреблении на хлеб І сорта.

При несбалансированности спроса и предложения на рынке расчёты коэффициентов перекрёстной эластичности в отдельных случаях могут приводить к искаженным результатам.

Для оценки взаимозаменяемости товаров по производству необходимо учитывать наличие свободных производственных мощностей, которые могут быть использованы для производства одного из товаров, входящих в рассматриваемую товарную группу, или же технологические возможности переключения производственных мощностей на выпуск рассматриваемой товарной группы.

Территориальные (географические) границы рынка—это территория, со сферой взаимоотношений купли-продажи това­ра (группы товаров), в пределах которой при обычных условиях потребитель может легко удовлетворить свой спрос на опреде­ленный товар и которая может быть, как правило, территори­ей государства, области, района, города и т.п. или их частями.

Территориальные (географические) границы рынка опреде­ленного товара (товарной группы) определяются путем установления минимальной территории, за пределами которой, с точки зрения по­требителя, приобретение товаров (товарной группы), принадлежащих к группе взаимозаменяемых товаров (товарной группы), является не­возможным или нецелесообразным. При этом, в частности, должны учи­тываться следующие критерии: физические и технические характеристики товара (товарной группы); технологические связи между производителями и потреби­телями; возможности относительно технического, гарантийного, абонентского обслуживания; соотношение цен, в частности уровень соотношения цен на определенные товары (товарные группы) в пределах этого рын­ка, приемлемый для производителей или потребителей; возможности по перемещению спроса на товар (товарную группу) между территориями, которые входят в один геогра­фический рынок, в частности, возможности сохранения уровня качества и потребительских свойств товара (товарной груп­пы) при транспортировке; уровень транспортных затрат, включая особенности транс­портировки товара (товарной группы).

Кроме того, существенными факторами, определяющими географические границы, являются : наличие торговых, складских помещений, удобств выполнения погрузочно-разгрузочных работ, возможностей выполнения предпродажной подготовки; наличие знаков для товаров и услуг; наличие на соответствующей территории барье­ров на вывоз или ввоз товара (товарной группы), а именно: административных барьеров; экономических и организационных ограничений; влияния вертикальной (горизонтальной) интегра­ции; барьеров, связанных с эффектом масштаба производства; барьеров, базирующихся на абсолютном преобладании уровня затрат; барьеров, связанных с размерами капитальных за­трат или объемов инвестиций, необходимых для вступления на определенный товарный рынок; ограничений со стороны спроса; экологических ограничений; барьеров, препятствующих свободному выходу из рынка и т.п.; месторасположение специфических групп потребителей; уровень цен на определенные товары (товарные группы) на со­ответствующих смежных территориях, возможность пере­мещения предложения товара (товарной группы) между эти­ми территориями.

При окончательном определении территориальных (географиче­ских) границ рынка определяющей является меньшая способность к перемещению либо спроса, либо предложения.

Корректность определения территориальных (географиче­ских) границ товарного рынка может быть проверена исследованием открытости рынка относительно межрегиональной и/или междуна­родной торговли.

Степень открытости рынка (далее — СОР) относительно междуна­родной, межрегиональной торговли оценивается по показателю, который рассчитывается как процентное соотношение суммы общего объема вво­за (импорта) товара на определенный рынок с территорий других регио­нов государства (других стран) к общему объему рынка по формуле

СОР =	Qv	х 100 [%]
QPT

где Q_v — объем товара, ввезенного на соответствующий рынок из-за пределов этого рынка (для общегосударственного — объем импорта в Украину).

Например, рассмотрим степень открытости рынка, когда часть товара завозится из-за пределов области Б,но ввоз составляет незначительную часть от общего объёма рынка — около 10 %. Если СОР < 30 %, следовательно, границы рынка хлеба и хлебобулочных изделий определены границами области Б. Если же ввоз муки в область Биз соседних областей составляет более 30 %, то территориальные границы этого товарного рынка могут быть определены как межрегиональные.

Товарные и территориальные границы действуют одновременно с временными границами рынка, которые определяются как промежуток времени (как правило — год), в течение которого соответствующая со­вокупность товарно-денежных отношений между продавцами (по­ставщиками, производителями) и потребителями образует рынок то­вара с установившейся структурой.

В случаях, когда период полного оборота авансированного ка­питала в производстве соответствующего товара превышает один год, временные границы рынка, как правило, определяются как промежу­ток времени, равный от одного до трех обозначенных периодов оборо­та капитала.

На практике возникает ситуация, когда промежуток времени меньше одного года может признаваться временными пределами рынка. Однако при этом должны выполняться следующие условия: во-первых, период полного оборота авансированного капитала в произ­водстве соответствующего товара значительно меньше одного года; во-вторых, на протяжении этого времени, в ответ на значимое повыше­ние цен на рынке, продавцы (поставщики, производители) име­ют возможность провести соответствующие мероприятия и стабилизировать предложение, а значительное количество потребителей, сокративших потребление в результате этого повышения, могут без значительных трудностей восстано­вить объемы потребления; в-третьих, монопольное (доминирующее) положение субъекта (субъектов) хозяйствования обусловлено предоставлением ему особых прав, полномочий, льгот со стороны органов власти, органов местно­го самоуправления или органов административно-хозяйствен­ного управления и контроля или других субъектов хозяйствова­ния, занимающих монопольное (доминирующее) положение.

Определение монопольного положения

Определение монопольного положения включает в себя следующие этапы согласно таблице № 3.1 Таблица № 3.1 Этапы определения монопольного положения 1. Общие положения (Закон Украины “Об Антимонопольном…

Типология рынка

Рыночная структура включает в себя также внутренние связи между частями единого целого — рынка: отношения продавцов и покупателей друг с другом и… Экономическая теория выделяет четыре типа рынка: совершенная конкуренция,… Совершенная конкуренция — форма организации рынка, которая предполагает конкуренцию большого количества продавцов и…

ТИПЫ РЫНКОВ И ИХ ОСНОВНЫЕ ХАРАКТЕРИСТИКИ

Монополия — такая форма организации рынка, когда существует единственный продавец определенного товара. Предложению предприятия, занимающего… Предприятие может выпускать как один вид продукции, так и много её видов, но в… Одна из причин появления и существования монополии состоит в соотношении между размерами рынка (предъявляемым спросом)…

Определение состояния конкуренции на рынке

При определении основных типов рынков используется Методика определения монопольного положения и Рекомендации по основным типам рынков. Общая… Исследование начинается с определения товара, относительно которого будет… Определение взаимозаменяемости товаров осуществляется по результатам наблюдений. Для определения товарных границ рынка…

Лекция 4.

ВИДЫ И СУЩНОСТЬ НАРУШЕНИЙ

ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ЗАЩИТЕ

ЭКОНОМИЧЕСКОЙ КОНКУРЕНЦИИ.

Злоупотребление монопольным (доминирующим) положением

Часть 1 ст. 13 является генеральным запретом на все случаи злоупотребления монопольным положением субъектами хозяйствования. Она содержит общую… Таким образом, законодателем определено два альтернативных последствия и при… Необходимо учитывать, что применительно к ст. 13 Закона о защите экономической конкуренции само по себе наличие…

Схема 4.1

 

Выявление признаков

Монопольного ценообразования

   

Схема 4.2

 

Выявление доказательств

Монопольного ценообразования

   

Антиконкурентные согласованные действия

Вместе с тем любая состязательность субъектов хозяйствования на товарных рынках несёт в себе риск иметь отрицательные финансовые результаты. Поэтому… Координация (согласованные действия) субъектов хозяйствования может… В соответствии с частью 1 ст. 6 Закона о защите экономической конкуренции антиконкурентными согласованными действиями…

Антиконкурентные действия органов власти, управления и контроля

Статьёй 15 Закона о защите экономической конкуренции установлен перечень запретов на действия органов власти, которые могут ограничивать конкуренцию… Часть первая ст. 15 даёт общее понятие антиконкурентных действий органов… В части второй ст. 15 указывается конкретный перечень антиконкурентных действий органов власти, органов местного…

Лекция 5

КОНЦЕНТРАЦИЯ (СЛИЯНИЕ) СУБЪЕКТОВ ХОЗЯЙСТВОВАНИЯ

1. Основные понятия Переход к рыночной экономике тесно связан с созданием эффективной конкурентной… Для предупреждения и прекращения негативных последствий в процессе рыночных преобразований в государстве была создана…

Условия получения согласия на концентрацию

Предварительное получение разрешения Комитета или Адми­нистративной коллегии Комитета на концентрацию является обяза­тельным, когда совокупная… Во-первых, стоимость (совокупная стоимость) активов или объем (сово­купный… Рассматриваемые условия получения предварительного согласия распространяются на следующие виды концентрации:

Определение пороговых показателей участников концентрации

Например, при создании предприятия С двумя учредителями — предприятием Аи предприятием Вучастниками концентрации со стороны первого учредителя… Следовательно, с учётом отношений контроля данная концентрация подпадает под… Состав субъектов хозяйствования, являющихся группой субъек­тов хозяйствования, в которых один или несколько…

Схема 5.1

органа юридического лица; прав, полномочий по назначению более половины долж­ностей членов наблюдательного совета, правления, других на­блюдательных или исполнительных органов юридического лица; обязательств, в том числе денежных и торговых, а также обязательств по выполнению условий финансовой поддержки.

Решающее влияние одного субъекта хозяйствования на другой субъект хозяйствования возникает, в частности, в случаях, когда один субъект хозяйствования по отношению к другому субъекту хозяйствования прямо или опосредованно владеет или управляет (пользуется) долей (паем, акциями) в уставном фонде в размере более 50 процентов; имеет более 50 процентов голосов в вышестоящих органах уп­равления; имеет полномочия назначать руководителя, заместителя руководителя либо более 50 процентов членов наблюдательно­го совета или исполнительного, контролирующего органа; имеет право получать не менее 50 процентов прибыли, кото­рая остается в распоряжении субъекта хозяйствования.

Субъекты хозяйствования могут иметь решающее влияние, если прямо или опосредованно подчинены субъекту хозяйствова­ния по определенным вопросам в соответствии с правами, за­фиксированными в учредительных документах или соглашени­ях (контрактах), в частности о доверительном управлении, о совместной деятельности, об аренде, о лизинге, о финансовой поддержке, о создании субъекта хозяйствования, а также имеют в своем составе одних и тех же физических лиц, что и другой субъект хозяйствования, которые занимают одну из пе­речисленных ниже должностей, а именно руководителя, замес­тителя руководителя, или не менее половины одних и тех же физических лиц — членов наблюдательного совета либо исполни­тельного, контролирующего органов.

Важным фактором, определяющим решающее влияние, является то, что субъекты хозяйствования предоставляют финансовую поддержку, которая используется для осуществления концент­рации, в результате чего это приводит или может привести к возникновению решающего влияния одного субъекта хозяйствования на другой субъект хозяйствования.

Решающее влияние одного субъекта хозяйствования на другой субъект хозяйствования может возникать, в частности, в случаях, когда субъект хозяйствования прямо или опосредованно: владеет или управляет (пользуется) долей (паем, акциями) в уставном фонде в размере более 25 процентов; имеет более 25 процентов голосов в высших органах управле­ния; имеет полномочия назначать руководителя, заместителя руководителя, главного бухгалтера или более чем 25 процентов членов наблюдательного совета либо исполнительного, конт­ролирующего органа; имеет право получать не менее 25 процентов прибыли, кото­рая остается в распоряжении субъекта хозяйствования.

При расчете объемов реализации товаров участников концент­рации используется сумма дохода (выручки) от реализации продукции (товаров, работ, услуг) с вычитанием суммы налога на добавленную стоимость, акцизного сбора, других налогов или сборов, базой для на­логообложения которых является оборот за последний финансовый отчетный год, который предшествовал подаче заявления. Средства, полученные от реализации товаров в пределах одной группы субъектов хозяйствования, связанных отношениями контроля, если такой учет ведется, не учитываются.

Объем реализации товаров предприятий, организаций и других юридических лиц всех форм собственности (кроме банков и бюджетных учреждений) в соответствии с их финансовой отчетно­стью и консолидированной финансовой отчетностью соответствует данным графы 3 строки 035 формы «Чистый доход (выручка) от реа­лизации продукции (товаров работ, услуг)» Отчета о финансовых ре­зультатах (в дальнейшем — форма №2), утвержденного приказом Ми­нистерства финансов Украины от 31 марта 1999 года № 87, зареги­стрированного в Министерстве юстиции Украины 21 июня 1999 года под № 397/3690.

Стоимость активов предприятий, организаций и других юри­дических лиц всех форм собственности (кроме банков и бюджетных учреждений) в соответствии с их финансовой отчетностью и консоли­дированной финансовой отчетностью соответствует данным графы 4 строки 280 формы № 1 «Баланс» ( далее — форма № 1), утвержденной приказом Министерства финансов Украины от 31 марта 1999 года № 87, зарегистрированной в Министерстве юстиции Украины 21 ию­ня 1999 года под № 396/3689.

Стоимость активов бюджетных учреждений соответствует данным графы 4 строки 350 формы №1, утвержденной приказом Государственного казначейства Украины от 23 марта 2000 года № 23, зарегист­рированной в Министерстве юстиции Украины 20 апреля 2000 года под №233/4454.

Если участниками концентрации выступают коммерческие банки, для расчета стоимости активов и объемов реализации исполь­зуется десятая часть стоимости активов коммерческого банка. Стоимость активов банка соответствует данным строки «Активы всего» столбика «Сальдо всего» Баланса коммерческого банка (форма № 10-КБ (месячная), утвержденная постановлением Правления Наци­онального банка Украины от 12 декабря 1997 года № 436).

В случаях, когда участниками концентрации являются стра­ховщики, для расчета стоимости активов страховщика используется сумма нетто-активов, а для расчета объемов реализации товаров — сумма доходов от страховой деятельности, определенная в соответст­вии с законодательством Украины о страховой деятельности. Сумма нетто-активов страховщика соответствует данным графы 4 строки 280 формы №1 после вычитания данных, указанных в графе 4 строк 010, 430, 460, 620 формы №1.

Стоимость активов иностранных компаний и транснацио­нальных корпораций соответствует данным строки «Активы всего» формы национальной финансовой отчетности «Баланс», составленной в соответствии с требованиями международных стандартов бухгал­терского учета, или данным относительно стоимости активов, кото­рые составлены в соответствии с требованиями финансовой отчет­ности, действующими в Украине.

Для определения объема реализации товаров иностранных ком­паний и транснациональных корпораций используются данные, указанные в графе 3 строки «Чистая выручка от реализации» формы национальной отчетности «Отчет о доходах и убытках», составлен­ной в соответствии с требованиями международных стандартов бух­галтерского учета, или данные относительно объема реализации то­варов, которые составлены в соответствии с требованиями финансо­вой отчетности, действующими в Украине.

Доля на рынке товара субъектов хозяйствования, в состав ко­торых входит участник концентрации, рассчитывается с соблюдени­ем требований Методики определения монопольного (доминирую­щего) положения субъектов хозяйствования, утвержденной распоря­жением Антимонопольного комитета Украины от 05.03.2002г. № 49-р.

Необходимо подчеркнуть, что при расчете стоимости (совокупной стоимости) активов, объе­ма (совокупного объема) реализации товаров и долей (совокупных долей) на рынках товаров используются фактические значения по­казателей (стоимость активов, объем реализации товаров, доля на рынках товаров) каждого предприятия, организации, других лиц, ко­торые входят в состав субъектов хозяйствования, с учетом отноше­ний контроля, за последний финансовый год, в том числе за грани­цей.

Доли (совокупные доли) субъектов хозяйствования на определен­ном товарном рынке, стоимости (совокупные стоимости) их активов и объемы (совокупные объемы) реализации определяются как сумма соответствующих показателей субъектов хозяйствования.

Совокупная доля на определенном товарном рынке, совокупная стоимость активов или совокупный объем реализации товаров (ра­бот, услуг) всех субъектов хозяйствования рассчитываются путем сложения соответствующих показателей всех субъектов хозяйство­вания.

Для расчета стоимостных показателей субъектов хозяйствова­ния используются формы их финансовой отчетности за последний финансовый год, который предшествует подаче заявления.

По каждому субъекту хозяйствования необходимо указывать итоговые данные за последний финансовый год.

Порядок подачи заявления на концентрацию

Подача заявления (кроме заявлений о получении выводов Комите­та о целесообразности создания ПФГ и выводов о возможности аренды и условиях договора… Участники концентрации, органы власти, органы местного само­управления, органы… Подача заявления о получении выводов Комитета о целесообраз­ности создания ПФГ, относительно ТЭО и Генерального…

Порядок рассмотрения заявлений (дел) о концентрации.

Срок рассмотрения заявлений о предоставлении предваритель­ных выводов относительно концентрации составляет один месяц. Предварительные выводы соответствующего органа Комитета предоставляются в… - возможность предоставления разрешения на концентрацию;

Лекция 6.

СОГЛАСОВАННЫЕ ДЕЙСТВИЯ СУБЪЕКТОВ ХОЗЯЙСТВОВАНИЯ.

 

Понятия и виды согласованных действий.

Согласно ст. 5 Закона о защите экономической конкуренции согласованными действиями являются заключение субъектами хозяйствования соглашений в любой… Согласованными действиями является также создание субъекта хозяйствования,… Юридические или физические лица, которые совершают или намерены совершать согласованные действия, являются участниками…

Вертикальные согласованные действия

Между субъектами хозяйствования

       

Типовые требования к согласованным действиям субъектов хозяйствования

Однако ряд из них может привести к существенному ограничению конкуренции на всём рынке либо в значительной его части, в том числе и монополизации.… Требуют разрешение согласованные действия и разрешение на создание субъектов… 1) совокупная стоимость активов или совокупный объем реали­зации товаров всех субъектов хозяйствования, в состав…

Порядок подачи и рассмотрения заявлений о предоставлении разрешений на согласованные действия

Комитету в основном подведомственны вопросы о предоставлении предварительных выводов и о согласованных действиях, которые привели или могут привести… Комитет может также принять к своему рассмотрению любой воп­рос о… Административной коллегии Комитета подведомственны воп­росы о предоставлении предварительных выводов и о согласованных…

О предоставлении разрешения

На согласованные действия

  В соответствии со ст. 34 Закона о защите экономической конкуренции за подачу… Заявление о предоставлении разрешения подается в письмен­ной форме и должно содержать информацию согласно схеме 6.3. …

Лекция 7

ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ И КОНТРОЛЬ В СФЕРЕ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ.

Сферы деятельности естественных монополий

Сфера действия Закона «О естественных монополиях» распространяется на отношения, возникающие на товарных рынках Украины, которые пребывают в… Предусмотренное этим Законом регулирование деятельности субъектов естественных… Кроме того, законодательством о естественных монополиях могут устанавливаться особенности регулирования деятельности…

Государственное регулирование естественных монополий

В случаях, установленных законом, регулирование деятельности субъектов естественных монополий может осуществляться органами исполнительной власти и… Государственный контроль за соблюдением конкурентного законодательства в… Общественный контроль за деятельностью субъектов естественных монополий осуществляют объединения потребителей в…

Национальные комиссии регулирования естественных монополий

Комиссии действуют на основании положений, которые утверждаются Президентом Украины. Для осуществления своих полномочий комиссии могут создавать и ликвидировать… Комиссии состоят из председателя комиссии и не менее двух членов комиссии, которых назначает по представлению…

Регулирование и контроль в отдельных отраслях естественных монополий

Указом была определена сфера деятельности комиссии — электроэнергетика; утверждено Положение о комиссии; число её членов — 3 человека; поручено… Указом Президента Украины от 1 февраля 1999 года в сферу деятельности НКРЭ… До настоящего времени независимыми национальными комиссиями в Украине не регулируется деятельность естественных…

Лекция 8

ОРГАНИЗАЦИЯ КОНТРОЛЯ

ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА

О ЗАЩИТЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ КОНКУРЕНЦИИ

Порядок подготовки проведения проверок.

Организационно-правовые вопросы проведения проверок содержатся в «Положении о порядке проведения проверок соблюдения законодательства о защите… Положение определяет порядок проведения уполномоченными работниками… Плановой выездной проверкой считается проверка объектов проверки, которая производится по их местонахождению или по…

Схема 8.1

 

Утверждаю:

Председатель областного территориального отделения

Антимонопольного комитета Украины

____________________ Ф.И.О.

дата, месяц, год

 

ПЛАН

проведения проверки соблюдения открытым акционерным обществом

по газоснабжению и газификации «Горгаз» требований законодательства о защите экономической конкуренции

 

Проверка соблюдения открытым акционерным обществом по газоснабжению и газификации “Горгаз” требований законодательства о защите экономической конкуренции проводится за время его работы в 2002-2003 годах.

Срок проведения проверки с 08.11.2003 г. до 09.12.2003 г.

Во время проведения проверки необходимо провести анализ следующей информации (в том числе с ограниченным доступом):

1. Учредительные документы ОАО «Горгаз».

2. Сведения о структуре ОАО «Горгаз».

3. Сведения об отношениях контроля.

4. Протоколы общих сборов акционеров (участников) и заседаний правления, наблюдательного совета, исполнительного надзорного органа ОАО «Горгаз».

5. Сведения об основных видах деятельности объекта проверки с данными об объемах произведенной и реализованной продукции (работ, услуг) с конкретной расшифровкой этих видов и их долей на соответствующем товарном рынке.

6. Сведения о территориальных границах рынка.

7. Сведения о себестоимости произведённой продукции (работ, услуг) и её отпускной стоимости.

8. Калькуляции, сметы и другие материалы, которые относятся к ценообразованию.

9. Документы бухгалтерского учета и финансовой отчетности ОАО «Горгаз».

10. Технические условия на газоснабжение объектов.

11. Все виды соглашений и договоров.

12. Приказы, распоряжение, резолюции руководства, другие организационно-распорядительные документы ОАО «Горгаз».

13. Входящую и исходящую документацию, включая тексты факсов, телефонограмм, материалы делопроизводства всех подразделений.

14. Жалобы потребителей.

15. Другие любые фактические данные, которые в соответствии со ст. 41 Закона Украины «О защите экономической конкуренции» дают возможность установить наличие или отсутствие нарушения.

Комиссия, в случае необходимости, получает надлежащим образом заверенные копии (ксерокопии) документов (выписки из документов), справки, а также письменные объяснения, заверенные подписью руководителя, его заместителя или руководителей соответствующих служб объекта проверки.

План проведения проверки составлен в соответствии с Положением о порядке проведения проверок соблюдения законодательства о защите экономической конкуренции, утвержденным распоряжением Антимонопольного комитета Украины от 25.12.2001 г. №182-р., зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 13.02.2001г.,
№ 139/6427.

 

 

Председатель комиссии Ф.И.О.

 

Поручение председателя Комитета, государственного уполномоченного Комитета, председателя отделения должно включать ука­зание о делегировании председателю и членам Комиссии на период проведения проверки определенных полномочий. Прежде всего, они имеют право беспрепятственно входить на предприятия, в учрежде­ния, организации по служебному удостоверению и иметь доступ к документам и иным материалам, необходимым для проведе­ния проверки; требовать устные или письменные объяснения должност­ных лиц и граждан; необходимые документы и иную информацию, в том числе с ограниченным доступом; изымать в установленном порядке письменные и вещест­венные доказательства, в частности документы, предметы или носители информации, которые могут быть доказательствами или источниками доказательств по делам о нарушении законо­дательства о защите экономической конкуренции, а в случае, если изъять доказательства нет возможности, налагать арест на предметы, документы, иные носители информации, которые могут быть доказательствами или источниками.

Перед проведением проверки структурные подразделения Ко­митета, отделения осуществляют предварительный анализ соответст­вующего рынка товаров, изучают нормативные акты, регулирующие деятельность объекта проверки, в случае необходимости готовят и на­правляют в установленном порядке запросы о предоставлении инфор­мации относительно деятельности субъекта хозяйствования.

Организация проведения проверок

В зависимости от задач и цели проверки председатель и чле­ны Комиссии запрашивают у руководства объекта проверки, в частно­сти руководителей и… Прежде всего, собираются сведения относительно структуры объекта проверки с… Анализируются протоколы совещаний, протоколы общих собраний акционеров (участников) и заседаний правления,…

Схема 8.2.

Утверждаю:

Председатель областного территориального отделения Антимонопольного комитета Украины

 

Ф.И.О._________________

«___» ____________200_ год

 

ПЛАН

проведения проверки соблюдения законодательства о защите экономической конкуренции

городским советом и его исполнительным комитетом

Проверку провести за время деятельности с 01.01.2002 г. по 01.01.2004 г.

 

Срок проведения проверки с 30.09.2004 г. по 01.11.2004 г.

 

В процессе проведения проверки необходимо просмотреть и провести анализ следующих документов и направлений деятельности:

1. Решения городского совета.

2. Протоколы сессий городского совета.

3. Распоряжения городского председателя.

4. Решения исполнительного комитета городского совета.

5. Материалы работы и решения комиссий, комитетов и межведомственных рабочих групп.

6. Процедура определения субъектов хозяйствования, которым предоставляется право осуществлять определенные виды хозяйственной деятельности в случаях, если количество таких субъектов хозяйствование ограничено.

7. Процедура работы тендерных комиссий, комитетов.

8. Протоколы заседаний и решения конкурсных и тендерных комиссий и комитетов.

9. Мероприятия по выполнению программ социально-экономического развития, поддержки малого предпринимательства.

10. Материалы выполнения Указа Президента Украины «Об основных направлениях конкурентной политики на 2002-2004 годы».

11. Договоры с органами власти, органами местного самоуправления, органами административно-хозяйственного управления и контроля, субъектами хозяйствования.

12. Порядок выдачи разрешительных документов.

13. Материалы по регулированию тарифов, предоставлению дотаций.

14. Документы по регистрации субъектов предпринимательской деятельности.

15. Материалы рассмотрения обращений граждан.

16. Переписка с органами власти, органами местного самоуправления, органами административно-хозяйственного управления и контроля, субъектами хозяйствования (входящая, исходящая, в том числе факсы, телефонограммы).

17. Другие любые фактические данные, которые в соответствии со статьёй 41 Закона Украины «О защите экономической конкуренции» дают возможность установить наличие или отсутствие нарушения.

Комиссии должна быть предоставлена полная, всесторонняя и объективная информация по всем вопросам, которые содержит в себе план проведения проверки.

Комиссия, в случае необходимости, получает должным образом заверенные копии (ксерокопии) документов (выписки из документов), справки, а также письменные объяснения, заверенные подписью руководителя, его заместителя или руководителей соответствующих служб объекта проверки.

План проведения проверки составлен в соответствии с Положением о порядке проведения проверок соблюдения законодательства о защите экономической конкуренции, утвержденного распоряжением Антимонопольного комитета Украины от 25.12.2001 г. № 182-р, зарегистрированного Министерством юстиции Украины 13.02.2002 г. № 139/6427.

 

Председатель комиссии Ф.И.О.

 

Устные объяснения служебных или должностных лиц объекта проверки, которые содержат данные, свидетельствующие о наличии или отсутствии нарушения, фиксируются в протоколе, составленном Комиссией и подписанном членами Комиссии и лицом, давшим объ­яснения.

В протоколе указываетсядата и место его составления, полное и сокращенное наимено­вания объекта проверки, фамилии, имена, отчества и должно­сти членов Комиссии по проверке и служебного или должност­ного лица объекта проверки, которое дало устные объяснения, краткое изложение причин, в связи с которыми даны объясне­ния, полное изложение объяснений. Перед подписью лица, дав­шего объяснение, им должна быть сделана собственноручная запись такого содержания: «Прочитал(а), с моих слов записано правильно». В случае отказа лица подписать протокол, об этом указывается в протоколе.

Если указанное лицо считает необходимым уточ­нить данные объяснения или объяснить причины отказа от подписа­ния протокола, это лицо имеет право собственноручно сделать это на том же протоколе либо отдельно, что должно быть приложено к прото­колу. После чего протокол подписывают члены Комиссии.

В ходе проведения проверки Комиссия, в случае необходимости, получает надлежаще заве­ренные копии (ксерокопии) документов (выписки из документов), справки, а также письменные объяснения, заверенные подписью ру­ководителя, его заместителя или руководителей соответствующих служб объекта проверки.

Положением о проверке предусмотрено, что в случае выявления признаков нарушения за­конодательства о защите экономической конкуренции председатель Комиссии, члены Комиссии имеют право изъять доказательства. Основанием для этого служит то, что доказательства этих нарушений не были предоставлены и существует достаточно оснований считать, что документы, предметы или иные носители информации, которые могут быть доказательствами либо источником доказательств по делу, находятся в определенном месте; существует угроза, что соответствующие документы, пред­меты или носители информации могут быть уничтожены.

Изъятие письменных и вещественных доказательств, в частно­сти документов, предметов или носителей информации, которые могут быть доказательствами или источниками доказательств по делу о нару­шении законодательства о защите экономической конкуренции, про­изводится по решению суда на основании распоряжения государственного уполномо­ченного Комитета или председателя территориального отделения. Рас­поряжение должно содержать полномочия председателя и членов Ко­миссии изымать письменные и вещественные доказательства.

В случае, если изъять доказательства нет возможности, пред­седатель Комиссии, члены Комиссии при наличии полномочий, пре­доставленных соответственно государственным уполномоченным Ко­митета или председателем отделения, налагают в соответствии с решением суда арест на предметы, документы, иные носители информации, ко­торые могут быть доказательствами или источником доказательств по делу.

Изъятие или наложение ареста на имущество, предметы, доку­менты, иные носители информации производится в рабочее время не­зависимо от местонахождения, в том числе в служебных помещениях и транспортных сред­ствах, принадлежащих субъекту хозяйствования, на рабочих местах работников.

Во время подготовки к проверке запрос относительно предостав­ления информации может быть направлен почтой с уведомлением о его вручении адресату.

В ходе проверки в случае непредставления информации, несвоевременной по­дачи должностными лицами информации или подача заведомо недостоверной инфор­мации Антимонопольному комитету Украины и его территориальным отделениям председатель Комиссии должен составить протокол об ад­министративном правонарушении и доложить об этом руководству Комитета или отделения.

Результаты проверки члены Комиссии оформляют в виде справки, которая должна содержать анализ, выводы и предложения по всем вопросам, которые проверялись. На основании её председатель Комиссии готовит итоговые мате­риалы и составляет акт проверки в двух экземплярах.

В акте должны быть указаны результаты проверки по всем вопросам, предусмотренным планом проведения проверки; объективная оценка деятельности объекта проверки от­носительно соблюдения законодательства о защите экономиче­ской конкуренции, наличие или отсутствие признаков его нарушений; предложения об открытии дела о нарушении законода­тельства о защите экономической конкуренции, внесении рекомендаций или др.

Акт подписывает председатель Комиссии и ее члены, руководитель объекта проверки, а в случае необходимости и другие ответственные работники объекта проверки.

Один экземпляр акта в срок не более пяти рабочих дней после завершения проверки вручается под расписку на первом экземпляре акта (направляется в установленном порядке) руко­водителю объекта проверки, а в случае его отсутствия - сдается в кан­целярию под расписку в акте с указанием фамилии и должности работ­ника, принявшего акт, либо отправляется заказным письмом с почто­вым подтверждением о вручении почтового отправления.

В случае необходимости председатель Комиссии вносит предложе­ния о предварительном коллегиальном обсуждении акта проверки.

Как правило, по мере обнаружения существенных нарушений законода­тельства, злоупотреблений и недостатков руководство объекта про­верки, не дожидаясь окончания проверки, принимает меры к устранению обнаруженных нарушений.

В случае отказа руководителя объекта проверки от подписания акта о результатах проверки, служебные лица, осуществившие про­верку, удостоверяют это соответствующей записью и своими подпися­ми в конце акта.

При наличии возражений или замечаний к акту проверки руководитель или иные лица, которые подписывают акт, делают об этом отметку перед своими подписями и не позже чем через пять календарных дней со дня их подписания подают по этому поводу письменные объяснения или возражения.

Председатель Комиссии на протяжении пяти рабочих дней по­сле завершения проверки докладывает о ее результатах долж­ностному лицу Комитета или отделения, которое издало приказ о проведении проверки и создании Комиссии, с предоставле­нием акта и иных материалов Комиссии, составленных по результа­там проверки с отметкой о вручении его руководителю объекта про­верки, а в случае необходимости, также вносит представление о нача­ле рассмотрения дела или готовит рекомендации в соответствии со статьей 46 Закона Украины «О защите экономической конкуренции».

Если в ходе проверки были установлены признаки нарушения законодательства о защите экономической конкуренции, председа­тель Комитета, отделения, его заместитель рассматривают предостав­ленные материалы и решают вопрос относительно:

- предоставления рекомендаций и внесения предложений органам власти, органам местного самоуправления, органам ад­министративно-хозяйственного управления и контроля, субъе­ктам хозяйствования, объединениям относительно прекраще­ния действий, которые содержат признаки нарушения законо­дательства о защите экономической конкуренции, устранения причин возникновения этих нарушений и условий, содействую­щих им, а в случае, если нарушение прекращено, - относитель­но принятия мер для устранения результатов этих нарушений;

- разработки проектов актов законодательства, регулирую­щих вопросы развития конкуренции, антимонопольной политики и демонополизации экономики;

-направления правоохранительным органам материалов о нарушениях, имеющих признаки преступления;

- рассмотрения вопроса относительно начала рассмотре­ния дела о нарушении законодательства о защите экономиче­ской конкуренции.

Если в ходе проверки был установлен факт нарушения законо­дательства Украины, не относящегося к компетенции Комитета, тогда Комитет или председатель отделения ин­формирует соответствующие государственные органы.

Жалобы на действия служебных лиц, проводивших проверки, процессуальные действия, предусмотренные статьей 44 Закона Укра­ины «О защите экономической конкуренции», рассматриваются и раз­решаются соответственно председателем Комитета, председателем отделения.

Жалобы рассматриваются и решения по ним принимаются не поз­днее чем в месячный срок с момента их поступления. В случае несогласия юридических и физических лиц с этими решениями они могут быть обжалованы в судебном порядке.

Создание препятствий работникам Комитета, его отделения в проведении проверок, осмотров, изъятии или наложении ареста на имущество, документы, предметы или иные носители информации влечет за собой следующую ответственность:

1. В соответствии с пунктом 16 статьи 50 Закона Украины «О защите экономической конкуренции» в виде наложения штра­фа на объединения, субъектов хозяйствования в размере до од­ного процента дохода (выручки) субъекта хозяйствования от реализации продукции (товаров, работ, услуг) за последний от­четный год, предшествовавший году, в котором налагается штраф в соответствии с абзацем четвертым части 2 статьи 52 Закона;

2. Административную ответственность должностных лиц и иных работников субъектов хозяйствования, органов власти, органов местного самоуправления, органов административно-хозяйственного управления и контроля, установленную Кодек­сом Украины об административных правонарушениях, в соот­ветствии со статьей 54 Закона Украины «О защите экономиче­ской конкуренции».

Рассмотрение заявлений антимонопольными органами

Заявления о нарушениях по другим делам подаются в Комитет. Заявление должно подаваться в письменной форме и содер­жать наименование органа, в… К заявлению прилагаются имеющиеся у заявителя материалы, ко­торыми заявитель… Заявление о нарушении конкурентного законодательства рассматривается на протяжении тридцати календарных дней, а в…

Разграничение компетенции антимонопольных органов

Наибольшее количество рассмотренных дел приходится на территориальные отделения. Административной коллегии территориального отделения подведомственны дела о… - злоупотребления монопольным (доминирующим) положени­ем, антиконкурентных согласованных действий, недобросо­вестной…

Рассмотрение дел антимонопольными органами

В случае выявления признаков нарушений конкурентного законодательства служащими Комитета готовится и вносится на рассмотрение госуполномоченного… Полномочия служащих Комитета или отделения по сбору доказательств во время… Служащие Комитета, отделения, которым поручен сбор и анализ доказательств, проводят действия, направленные на…

Таблица 8.1

Факторы,

Влияющие на размер штрафа

Отдельно в представлении указывается размер выручки, а также, как правило, предложения относительно размера штрафа, который записывается цифрами и… Копии представления с предварительными выводами (или из­влечения из него,… Решение может быть принято раньше, если от сторон и треть­их лиц, которым было отослано представление, получен…

Лекция 9

Ответственность за нарушение конкурентного законодательства.

Штрафы

Ответственность субъектов хозяйствования за нарушение конкурентного законодательства является самостоятельным подвидом хозяйственно-правовой ответственности, сущность которой заключается в несении (претерпевании) субъектом хозяйствования неблагоприятных последствий экономического и/или правового характера за нарушение им конкурентных правил хозяйствования.

Анализ действующего законодательства и правоприменительной практики показывает, что особенностью ответственности за нарушение конкурентного законодательства, как и хозяйственно-правовая ответственность в целом, является то, что она наступает независимо от вины правонарушителя и что именно совершение правонарушения субъектами хозяйствования является единственным основанием ответственности.

Общее понятие нарушений конкурентного законодательства можно определить как противоправное, вредное деяние (действие или бездействие), которое совершается субъектами хозяйствования, органами власти, органами местного самоуправления, органами административно-хозяйственного управления и контроля, посягающее на общественные отношения в сфере конкуренции, за которое предусмотрена юридическая ответственность.

Раздел VIII Закона о защите экономической конкуренции устанавливает перечень нарушений законодательства о защите экономической конкуренции, а также и санкции за их совершение.

В соответствии со ст. 50 закона нарушениями законодательства о защите экономической конкуренции являются:

1) антиконкурентные согласованные действия;

2) злоупотребление монопольным (доминирующим) положением;

3) антиконкурентные действия органов власти, органов местного самоуправления, органов административно-хозяйственного управления и контроля;

4) невыполнение решения, предварительного решения органов Антимонопольного комитета Украины или их выполнение не в полном объёме;

5) осуществление участниками согласованных действий – субъектами хозяйствования действий, запрещённых согласно ч. 5 ст. 10 Закона;

6) делегирование полномочий органов власти или органов местного самоуправления в случаях, запрещённых согласно ст. 16 Закона;

7) совершение действий, запрещённых согласно ст. 17 Закона;

8) ограничительная и дискриминационная деятельность, запрещённая согласно ч. 2 ст. 18, ст. 19 и 20 Закона;

9) ограничительная деятельность, запрещённая согласно ч. 1 ст. 18 Закона;

10) несоблюдение условий, предусмотренных п.2 ч. 3 ст. 22 Закона;

11) нарушение положений согласованных с органами Антимонопольного комитета Украины учредительных документов субъекта хозяйствования, созданного в результате концентрации, если это приводит к ограничению конкуренции;

12) концентрация без получения соответствующего разрешения органов Антимонопольного комитета Украины в случае, если наличие такого разрешения необходимо;

13) непредставление информации Антимонопольному комитету Украины, его территориальному отделению в установленные органами Антимонопольного комитета Украины, председателем его территориального отделения либо нормативно-правовыми актами сроки;

14) предоставление информации в неполном объёме Антимонопольному комитету Украины, его территориальному отделению в установленные органами антимонопольного комитета Украины, председателем его территориального отделения либо нормативно-правовыми актами сроки;

15) предоставление недостоверной информации Антимонопольному комитету Украины, его территориальному отделению;

16) создание препятствий работникам Антимонопольного комитета Украины, его территориального отделения в проведении проверок, осмотров, изъятии либо наложении ареста на имущество, документы, предметы либо другие носители информации;

17) дача рекомендаций субъектами хозяйствования, объединениями, органами власти, органами местного самоуправления, органами административно-хозяйственного управления и контроля, склоняющих к совершению нарушений законодательства о защите экономической конкуренции либо способствующих совершению таких нарушений;

18) ограничение в хозяйственной деятельности субъекта хозяйствования в ответ на то, что он обратился в Антимонопольный комитет Украины, его территориальное отделение с заявлением о нарушении законодательства о защите экономической конкуренции;

19) невыполнение участниками согласованных действий, концентрации требований и обязательств, которыми было обусловлено решение о предоставлении разрешения на согласованные действия, концентрацию;

20) ограничительная деятельность объединений, запрещённая согласно ст. 21. Закона.

Нарушение законодательства о защите экономической конкуренции влечёт ответственность, установленную законом.

Согласно раздела VIII Закона о защите экономической конкуренции за нарушение законодательства о защите экономической конкуренции возможно применение штрафов; мер принудительного раздела монопольных образований; административная ответственность должностных лиц и других работников субъектов хозяйствования, органов власти, органов местного самоуправления, органов административно-хозяйственного управления и контроля; возмещение ущерба.

Наиболее распространенной санкцией за нарушение конкурентного законодательства является наложение штрафов на субъектов хозяйствования антимонопольными органами.

Согласно ч. 1 ст. 52 Закона о защите экономической конкуренции органы Антимонопольного комитета Украины налагают штрафы на объединения, субъектов хозяйствования: юридических лиц; физических лиц; группу субъектов хозяйствования юридических и/или физических лиц, которая в соответствии со ст. 1 данного закона признаётся субъектом хозяйствования.

Кроме того, в случаях предусмотренных частью четвёртой данной статьи, если несколько юридических и/или физических лиц субъектов хозяйствования, входящих в группу, которая признаётся субъектом хозяйствования, совершили деяния (действия, бездействие), которые привели к нарушению законодательства о защите экономической конкуренции указанным субъектом хозяйствования, и/или имеют права, без которых совершение нарушения было бы невозможным, и/или получили либо могут получить преимущества в конкуренции либо другие выгоды, штраф налагается на субъект хозяйствования в лице юридических и/или физических лиц, которые совершили приведённые деяния (действия, бездействие) или получили либо могут получить приведённые выгоды. Под выгодой подразумевается, в частности, возможность влиять на деятельность других юридических и/или физических лиц субъектов хозяйствования, получение части их прибыли.

Размеры штрафов дифференцированы в зависимости от вида правонарушения.

За антиконкурентные согласованные действия, злоупотребление монопольным (доминирующим) положением, невыполнение решения, предварительного решения органов Антимонопольного комитета Украины или их выполнение не в полном объеме, налагаются штрафы в размере до десяти процентов дохода (выручки)субъекта хозяйствования от реализации продукции (товаров, работ, услуг) за последний отчетный год, предшествовавший году, в котором налагается штраф. При наличии незаконно полученной прибыли, превышающей десять процентов указанного дохода (выручки), штраф налагается в размере, не превышающем тройного размера незаконно полученной прибыли. Размер незаконно полученной прибыли может быть исчислён оценочным путём.

Штрафы до пяти процентов дохода (выручки)субъекта хозяйствования от реализации продукции (товаров, работ, услуг) за последний отчётный год, предшествовавший году, в котором налагается штраф, налагаются за такие правонарушения:

- осуществление участниками согласованных действий – субъектами хозяйствования действий, запрещённых согласно ч. 5 ст. 10 Закона; ограничительную и дискриминационную деятельность, запрещённую согласно ч. 2 ст. 18, ст. 19 и 20 Закона;

- несоблюдение условий, предусмотренных п. 2 ч. 3 ст. 22 закона;

- нарушение положений согласованных с органами Антимонопольного комитета Украины учредительных документов субъекта хозяйствования, созданного в результате концентрации, если это приводит к ограничению конкуренции;

- концентрация без получения соответствующего разрешения органов Антимонопольного комитета Украины в случае, если наличие такого разрешения необходимо;

- невыполнение участниками согласованных действий, концентрации требований и обязательств, которыми было обусловлено решение о предоставлении разрешения на согласованные действия, концентрацию.

Штрафы в размере до одного процента дохода (выручки)субъекта хозяйствования от реализации продукции (товаров, работ, услуг) за последний отчётный год, предшествовавший году, в котором налагается штраф, налагаются за следующие правонарушения:

- ограничительная деятельность, запрещённая согласно ч. 1 ст. 18 закона;

- непредставление информации Антимонопольному комитету Украины, его территориальному отделению в установленные органами Антимонопольного комитета Украины, председателем его территориального отделения либо нормативно-правовыми актами сроки;

- предоставление информации в неполном объёме Антимонопольному комитету Украины, его территориальному отделению в установленные органами Антимонопольного комитета Украины, председателем его территориального отделения либо нормативно-правовыми актами сроки;

- предоставление недостоверной информации антимонопольному комитету Украины, его территориальному отделению;

- создание препятствий работникам Антимонопольного комитета Украины, его территориального отделения в проведении проверок, осмотров, изъятии либо наложении ареста на имущество, документы, предметы либо другие носители информации;

- ограничение в хозяйственной деятельности субъекта хозяйствования в ответ на то, что он обратился в Антимонопольный комитет Украины, его территориальное отделение с заявлением о нарушении законодательства о защите экономической конкуренции.

Доход (выручка) субъекта хозяйствования от реализации продукции (товаров, работ, услуг) определяется как суммарная стоимость дохода (выручки) от реализации продукции (товаров, работ, услуг) всех юридических и физических лиц, входящих в группу, которая признаётся субъектом хозяйствования в соответствии со ст. 1 Закона.

Если дохода (выручки) нет или ответчик по требованию органов антимонопольного комитета Украины, председателя его территориального отделения не предоставил размер дохода (выручки), штраф, предусмотренный абзацем вторым части второй ст. 52, налагается в размере до двадцати тысяч не облагаемых налогом минимумов доходов граждан; штраф, предусмотренный абз. 3 ч. 2 ст. 52 - в размере до десяти тысяч не облагаемых налогом минимумов доходов граждан; штраф, предусмотренный абз. 4 ч. 2 ст. 52 – в размере до двух тысяч не облагаемых налогом минимумов доходов граждан.

Решения о наложении штрафов в размерах свыше одной тысячи не облагаемых налогом минимумов доходов граждан принимаются исключительно Антимонопольным комитетом Украины, административной коллегией Антимонопольного комитета Украины на их заседаниях.

В случае, если субъект хозяйствования работал менее одного года, размер штрафа исчисляется от дохода (выручки) субъекта хозяйствования за всё время до принятия решения о наложении штрафа.

Применение различных видов штрафов за нарушения законодательства о защите экономической конкуренции смотрите в Описании дел приложения.

Последствия неуплаты штрафов, налагаемых Антимонопольным комитетом, определены в ч. 5 ст. 56 Закона – за каждый день просрочки уплаты штрафа (превышения 30-дневного срока уплаты штрафа, исчисляемого со дня получения решения о наложении штрафа) взыскивается пеня в размере полутора процентов от суммы штрафа. Размер пени не может превышать размер штрафа, наложенного соответствующим решением органа Антимонопольного комитета Украины. В случае неуплаты штрафа в сроки, предусмотренные решением, и пени, органы Антимонопольного комитета Украины взыскивают штраф и пеню в судебном порядке.

При рассмотрении дел о нарушениях законодательства о защите экономической конкуренции органы Антимонопольного комитета Украины учитывают отягощающие и смягчающие обстоятельства, руководствуясь при этом ведомственными нормативными актами. Однако необходимо отметить, что действующее законодательство не содержит перечень таких обстоятельств, что указывает на наличие пробела в конкурентном законодательстве. Такой пробел в законодательстве необходимо устранить путём дополнения ст. 35 Закона Украины «О защите экономической конкуренции» следующими пунктами:

3. При рассмотрении дела о нарушении законодательства о защите экономической конкуренции органы Антимонопольного комитета Украины учитывают смягчающие и отягчающие ответственность обстоятельства.

4. Обстоятельствами, смягчающими ответственность, признаются:

- предотвращение нарушителем вредных последствий совершённого нарушения;

- добровольное возмещение убытков, причинённых вследствие совершения нарушения;

- признание факта нарушения;

- сотрудничество правонарушителя с органами Антимонопольного комитета Украины;

- прекращение нарушения;

- неудовлетворительное финансовое положение правонарушителя.

5. Обстоятельствами, отягчающими ответственность, признаются:

- существенное влияние на конкуренцию;

- повторность совершения нарушения;

- совершение субъектом хозяйствования последовательно нескольких или одновременно нескольких нарушений;

- продолжительность совершения правонарушения;

- непризнание факта нарушения.

Принудительный раздел.

Согласно ст. 53 Закона о защите экономической конкуренции, если субъект хозяйствования злоупотребляет монопольным (доминирующим) положением на рынке, органы Антимонопольного комитета Украины имеют право принять решение о принудительном разделе субъекта хозяйствования, который занимает монопольное (доминирующее) положение. Решение органов Антимонопольного комитета Украины о принудительном разделе субъекта хозяйствования, который занимает монопольное (доминирующее) положение, подлежит исполнению в указанный срок, который не может быть меньше шести месяцев.

Принудительный раздел монопольных образований в литературе называют специфической санкцией за нарушение антимонопольного законодательства [,с.124], видом хозяйственно-организационных санкций за нарушение законодательства о защите экономической конкуренции [46,с. 224; 47,с.204] или административной санкцией [48,с.134].

Представляется, что принудительный раздел субъектов хозяйствования, которые занимают монопольное (доминирующее) положение, можно считать мерой хозяйственно-правовой ответственности и административно-управленческой санкцией.

Применение этой санкции в отличие от многих других хозяйственно-правовых санкций имеет некоторые особенности. Исходя из смысла ст. 53 Закона о защите экономической конкуренции, следует указать, что специфичность принудительного раздела монопольных образований заключается в следующих аспектах.

Прежде всего, раздел применяется не за все нарушения конкурентного законодательства, а лишь за одно из них – злоупотребление монопольным (доминирующим) положением на рынке.

Применение принудительного раздела органами Антимонопольного комитета Украины не является обязательным за указанное правонарушение, что подтверждается нормами закона о том, что органы Антимонопольного комитета имеют право принимать решение о принудительном разделе. Однако такие решения применяются не во всех случаях.

Применение принудительного раздела связывается не с отсутствием каких-либо элементов состава правонарушения или учётом систематичности или грубости нарушения, степени вины правонарушителя, а с определёнными организационно-техническими причинами. Принудительный раздел не применяется в случаях невозможности организационного или территориального отделения предприятий, структурных подразделений или структурных единиц либо наличия тесной технологической связи предприятий, структурных подразделений или структурных единиц (если объем продукции, потребляемой субъектом хозяйствования, превышает тридцать процентов валового объема продукции предприятия, структурного подразделения или структурной единицы).

Решение о принудительном разделе принимают органы Антимонопольного комитета Украины, однако исполняет решение, то есть реализует его сам правонарушитель. П. 4 ст. 53 Закона о защите экономической конкуренции предусмотрено, что реорганизация субъекта хозяйствования, который подлежит принудительному разделу, совершается по его усмотрению при условии устранения монопольного (доминирующего) положения этого субъекта хозяйствования на рынке.

В данном случае принудительный раздел, как разновидность принудительной реорганизации, имеет целью защиту публичных интересов и процесс реализации этой цели опосредствован специальным правовым регулированием.

В конкурентном законодательстве цель принудительного раздела вполне определена – создание конкурентной среды на рынке для увеличения объемов производства, повышения качества товаров и услуг, снижение цен на них, что и обусловило выбор конкретной формы демонополизации, связанной с появлением на рынке нескольких субъектов хозяйствования – конкурентов.

В деятельности отечественных и зарубежных антимонопольных органов принудительный раздел субъекта хозяйствования – юридического лица используется в качестве исключительной меры.

Одним из примеров принудительного раздела монопольного образования является раздел ЗАО «Донмолпром», которое имело долю на рынке молочной продукции 84,6 %, и был совершён антимонопольным комитетом Украины по инициативе Донецкого территориального отделения в 1996 году. Из состава ЗАО «Донмолпром» было выделено 18 структурных подразделений, на базе которых были созданы акционерные общества [,с.2].

Данный пример демонополизации путём принудительного раздела, на момент его совершения, был прецедентом, поскольку других случаев не было как в Украине, так и в странах СНГ.

Административная ответственность

За правонарушения, предусмотренные п. 16 статьи 50 указанного Закона работники субъектов хозяйствования, объединений несут административную… В настоящее время привлечение должностных и иных лиц, указанных в ст. 54… Ст. 92 Конституции Украины (п. 22) определено, что исключительно законами Украины определяются деяния, которые…

Возмещение ущерба

Некоторые нарушения законодательства о защите экономической конкуренции могут повлечь возмещение ущерба в двойном размере. Так, ч. 2 ст. 55 Закона Украины «О защите экономической конкуренции»… - антиконкурентные согласованные действия;

Грн.+117600 грн.+120000 грн. + 276000 грн. = 556 421 грн. 40 коп.

После принятия решения по делу ООО «Телефонная компания «Дельта» подала иск в хозяйственный суд области с требованием возмещения 556 тысяч грн. убытков. Решением суда исковые требования заявителя были удовлетворены.

ПРОГРАММА КУРСА

«КОНКУРЕНТНОЕ ПРАВО УКРАИНЫ»

Тема 1. Система конкурентного законодательства

Предмет учебного курса «Конкурентное право Украины». Субъекты и объекты конкурентного права. Задачи курса. Понятие конкурентного законодательства и его состав. Эволюция конкурентного законодательства. Основные преимущества Закона о защите экономической конкуренции перед Законом об ограничении монополизма. Основные понятия и термины конкурентного права.

Тема 2. Правовые основы деятельности Антимонопольного комитета Украины

Основные задачи и принципы деятельности Антимонопольного комитета Украины. Полномочия комитета в сфере контроля за соблюдением законодательства о защите экономической конкуренции, в сфере контроля за согласованными действиями и концентрацией и в сфере формирования и реализации конкурентной политики. Исключительная компетенция Комитета.

Система антимонопольных органов. Постоянно действующие и временные административные коллегии. Статус государственного уполномоченного и председателя территориального отделения.

Правовые основы реализации полномочий Антимонопольного комитета Украины. Независимость осуществления полномочий. Взаимоотношение с органами государственной власти и местного самоуправления. Согласование проектов решений органов власти. Обязательность выполнения решений антимонопольных органов. Порядок получения информации.

Тема 3. Монопольное положение субъектов хозяйствования на рынке

Товарные и территориальные границы рынка. Взаимозаменяемость товара. Факторы, влияющие на определение границ рынка.

Этапы определения монопольного (доминирующего) положения. Расчёт доли субъекта хозяйствования на рынке. Коэффициент Герфинделя-Гришмана и рыночной концентрации. Определение барьеров вступления на рынок и потенциальных конкурентов. Установление монопольного (доминирующего) положения. Признаки рыночной власти. Составление и ведение перечней монополистов.

Типы рынков и их основные характеристики. Состояние конкуренции на общегосударственном и региональном рынках в Украине. Методы определения состояния конкуренции на рынке. Основные этапы исследования типов рынков. Направление использования результатов исследования.

Тема 4. Виды и сущность нарушений законодательства о защите экономической конкуренции

Характеристика запрещённой монополистической деятельности. Ценовые и неценовые злоупотребления монопольным (доминирующим) положением. Методика определения монопольного ценообразования.

Генеральное запрещение на антиконкурентные согласованные действия. Исчерпывающий перечень запрещённых антиконкурентных согласованных действий.

Ограничительная деятельность субъектов хозяйствования и объединений. Неправомерное использования рыночного положения. Дискриминация конкурентов субъектами хозяйствования. Ограничительная деятельность объединений.

Общая характеристика антиконкурентных действий органов власти, органов местного самоуправления, органов административно-хозяйственного управления и контроля. Исчерпывающий перечень антиконкурентных действий органов власти и управления. Запреты на делегирование полномочий органов власти и местного самоуправления и склонения к нарушениям законодательства о защите экономической конкуренции и их легитимации.

Тема 5. Концентрация (слияние) субъектов хозяйствования

Характеристика основных видов концентрации. Исключения из концентрации. Опосредованное и недружественное приобретение.

Условия получения согласия на концентрацию. Определение пороговых показателей участников концентрации. Установление решающего влияния субъектов хозяйствования.

Порядок подачи заявлений на концентрацию. Подведомственность подачи заявлений. Экономическое обоснование концентрации. Содержание информации, прилагаемой к заявлению. Порядок рассмотрения заявлений (дел) о концентрации. Сроки рассмотрения заявлений и решения, принимаемые по ним. Основания для запрещения концентрации.

Тема 6. Согласованные действия субъектов хозяйствования

Виды согласованных действий. Характеристика горизонтальных, вертикальных и конгломератных согласованных действий. Равноценные согласованные действия. Типовые требования к согласованным действиям. Случаи, в которых необходимо получение согласия антимонопольных органов на согласованные действия. Порядок подачи и рассмотрения заявлений о предоставлении разрешений на согласованные действия. Основания для отказа в получении разрешений на согласованные действия.

Тема 7. Государственное регулирование и контроль в сфере естественных монополий

Сферы деятельности естественных монополий. Субъекты естественной монополии. Смежные рынки и их характеристика.

Государственное регулирование естественных монополий. Субъекты контроля. Предмет регулирования деятельности естественных монополий.

Национальные комиссии регулирования естественных монополий. Задачи и полномочия.

Регулирование и контроль в отдельных отраслях естественных монополий. Основные задачи и полномочия НКРЭ.

Тема 8. Организация контроля за соблюдением законодательства о защите экономической конкуренции

Порядок подготовки проведения проверок. Плановые и внеплановые проверки. Основные цели проверок. Документы, необходимые для проверки.

Организация проведения проверок. Сведения об основной деятельности субъекта хозяйствования. Изучение отношений контроля. Особенности проведения проверок органов власти и местного самоуправления.

Рассмотрение заявлений антимонопольными органами. Требования к оформлению. Случаи отказа в рассмотрении. Решения по результатам рассмотрения.

Разграничение компетенции антимонопольных органов по рассмотрению заявлений и дел о нарушении конкурентного законодательства. Основания и порядок начала рассмотрения дела. Основные этапы проведения расследования. Доказательства по делам. Решения, принимаемые по делам.

Тема 9. Ответственность за нарушение конкурентного законодательства

Общее понятие ответственности за нарушение конкурентного законодательства. Характеристика действий за которые наступает ответственность. Размеры и порядок применения штрафных санкций. Факторы влияющие на размеры штрафов.

Принудительный раздел как мера ответственности за нарушения законодательства о Защите экономической конкуренции. Условия его применения. Использование принудительного раздела на практике.

Административная ответственность должностных лиц за нарушения конкурентного законодательства. Практика применения административной ответственности.

 

КОНТРОЛЬНЫЕ ВОПРОСЫ ПО ТЕМАМ КУРСА

 

Тема 1. Система конкурентного законодательства

1. Предмет и задачи курса «Конкурентное право Украины».

2. Законодательные акты, определяющие состав конкурентного законодательства.

3. Характеристика Закона Украины «О защите экономической конкуренции».

4. Основные понятия конкурентного права.

Тема 2. Правовые основы деятельности Антимонопольного комитета Украины

1. Задачи и принципы деятельности антимонопольных органов.

2. Структура органов Антимонопольного комитета Украины.

3. Компетенция Антимонопольного комитета Украины.

4. Отличия полномочий Антимонопольного комитета Украины от полномочий территориального отделения.

5. Характеристика статуса государственного уполномоченного и председателя территориального отделения Антимонопольного комитета Украины.

6. Реализация полномочий Антимонопольного комитета Украины.

Тема 3. Монопольное положение субъектов хозяйствования на рынке

1. Товарный рынок и факторы, влияющие на его границы.

2. Характеристика географических границ товарного рынка.

3. Географические границы товарного рынка «производство электроэнергии»: рынок в пределах государства, области, района или города.

4. Географические границы товарного рынка «передачи электроэнергии»: рынок в пределах государства, области, района или города. Субъекты хозяйствования на этом товарном рынке.

5. Основные критерии, по которым определяют типы рынков, их краткая характеристика.

6. Примеры различных видов барьеров выхода на рынок.

7. Определение доли субъекта хозяйствования на рынке.

Тема 4. Виды и сущность нарушений законодательства о защите экономической конкуренции

1. Характеристика ценовых злоупотреблений монопольным положением.

2. Горизонтальные, вертикальные, конгломератные и смешанные антиконкурентные согласованные действия.

3. Примеры последствий антиконкурентных согласованных действий.

4. Примеры, связанные со злоупотреблением монопольным положением при навязывании своим контрагентам дополнительных условий договора.

5. Какие действия монополиста по производству, реализации или закупке товара могут привести к злоупотреблению монопольным положением.

6. Какие решения органов государственной власти могут привести к ограничению конкуренции и монополизации рынков.

Тема 5. Концентрация (слияние) субъектов хозяйствования

1. Виды экономической концентрации.

2. Получение согласия на концентрацию в антимонопольных органах субъектами хозяйствования.

3. Определение аффилированных лиц.

4. Случаи, при которых антимонопольные органы дают согласие либо отказывают в предоставлении согласия на концентрацию.

5. Документы, которые прилагаются к заявлению на концентрацию.

6. Условия, при которых возможно согласие антимонопольных органов на концентрацию.

7. Условия наличия решающего влияния одного субъекта хозяйствования на других.

8. Характеристика решений, которые принимают антимонопольные органы по результатам рассмотрения заявлений (дел) по экономической концентрации.

Тема 6. Согласованные действия субъектов хозяйствования

1. Понятия и виды согласованных действий.

2. Условия, при которых необходимо получение согласия антимонопольных органов на согласованные действия.

3. Согласованные действия, которые не требуют предварительного получения согласия антимонопольных органов.

4. Порядок подачи и рассмотрения заявлений о предоставлении разрешения на согласованные действия.

5. Документы, которые прилагаются к заявлению на согласованные действия.

6. Основания для отказа в выдаче разрешения на согласованные действия.

Тема 7. Государственное регулирование и контроль в сфере естественных монополий

2. Сфера деятельности субъектов естественных монополий. 3. Характеристика смежных рынков. 4. Характеристика деятельности национальных комиссий по регулированию естественных монополий на примере Национальной…

Тема 9. Ответственность за енарушение конкурентного законодательства

2. Характеристика основных видов ответственности за нарушения законодатеольства о защите экономической конкуренции. 3. Действующие размеры штрафов в конкурентном законодательстве. 4. Факторы, влияющие на определение размеров штрафов.

Валитов Салават Сагадатгареевич

КОНКУРЕНТНОЕ ПРАВО УКРАИНЫ

Издательство

Св. о госрегистрации ДК № 839

83112, Украина, пр. Жуковского, 2

Тел.: 8(062)305-34-92

Подп. К печати 2005. Формат бумага офсетная.

Отпечатано в типографии

 

 

Валитов С.С.

В 155 Конкурентное право Украины: Учебник. —Киев:

 

ISBN966-8085-59-0

В учебном пособии рассмотрена система правовой защиты экономической конкуренции в Украине. Освещаются состав конкурентного законодательства, правовое положение Антимонопольных органов, структура рынка и состояние конкуренции на нём, запрещённые виды монополистической деятельности, концентрация субъектов хозяйствования, а также организация контроля за соблюдением законодательства о защите экономической конкуренции.

Для студентов и преподавателей высших экономических и юридических учебных заведений, предпринимателей, служащих органов власти и управления.

ББК Х 9 (4 УКР) 303

УДК 346.5. (477)